Huawei対ZTE事件CJEU判決後の判例法
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Updated 23 1月 2018

LG Mannheim

LG Mannheim
4 3月 2016 - Case No. 7 O 24/14

A. Facts

Case No. 7 O 24/14 [1] related to the infringement of patent EP 0.734.181.B1, which covered technology for decoding video signals in the DVD standard (‘subtitle data encoding/decoding and recording medium for the same’). [2] The defendant was a German subsidiary of a Taiwanese electronics company. It sold computers that used such DVD-software. The claimant, a Japanese electronics company, commercialised the patent in question through a patent pool. In early 2013, the patent pool approached the defendant’s parent company about the use of their patents in general.

On 30 May 2014, the defendant offered to enter into a license agreement for the respective German patent. The defendant indicated that it was willing to enter into negotiations for a portfolio license (but for Germany only). It was also willing to have the claimant determine the royalties owed under section 315 of the German Civil Code. On 25 July 2014, the claimant suggested to change the license offer to a worldwide portfolio license. The defendant rejected and informed the claimant on 22 August 2014 as to the number of respective computers they put into circulation between July 2013 and June 2014 in Germany.

On 13 March 2015, the claimant made an offer for a worldwide portfolio license. On 5 May 2015, the defendant requested the relevant claim charts and further details as to how the license fees had been calculated. On 25 June 2015, the claimant sent the claim charts but refused to elaborate on the calculation method. The claimant suggested a meeting in which it would answer further questions. The defendant responded on 13 July 2015 that most of the claim charts lacked necessary details. In a meeting between the claimant and the defendant’s parent company on 3 September 2015, the parties were unable to reach an agreement. On 30 September 2015, the claimant sent a PowerPoint presentation containing explanations regarding the patent and the calculation of the license fees.

The District Court of Mannheim granted an injunction order on 4 March 2016. [3] It also held that the defendant was liable for compensation and ordered it to render full and detailed accounts of its sales to determine the amount of compensation owed. Further, the District Court ordered a recall and removal of all infringing products from the relevant distribution channels.

B. Court’s Reasoning

1. Notice of Infringement

According to the Huawei/ZTE ruling, the claimant is required to notify the defendant of the alleged patent infringement. According to the District Court, this notice is supposed to provide the defendant an opportunity to assess the patent situation. [4] Thus, it is insufficient to notify the defendant that its products contain the respective standard and it is therefore infringing the SEP. Instead, the claimant is required to specify the infringed patent, the standard in question, and that the patent has been declared essential. The level of detail required depends on the respective situation. [5] However, the description does not need to be as thorough as a statement of claim in patent litigation. In the eyes of the court, the customary claim charts (which show the relevant patent claims and the corresponding passages of the standard) will typically be sufficient. By sending the charts to the defendant, the claimant had met its obligations under the Huawei/ZTE ruling. [6]

The Huawei/ZTE principles require the SEP holder to give notice of infringement before commencing patent infringement proceedings. Otherwise, the SEP holder would abuse its market power, which would mean that the patent infringement court would not be able to grant an injunction order. However, according to the District Court, in such a situation the SEP holder would not lose its patent rights, but would be prevented from exercising those rights in court. [7] Proceedings that had been commenced prior to the Huawei/ZTE ruling present a special case. In that situation, the SEP holder could not have been aware of the obligations that the CJEU subsequently imposed on claimants. Thus, it must be possible for an SEP holder to go through the Huawei/ZTE process subsequently without losing the pending lawsuit. [8] On this basis, the District Could held that the claimant had taken all necessary steps after commencing proceedings, which met the Huawei/ZTE requirements. [9]

2. The SEP Owner’s Licensing Offer

The District Court expressed its view that the CJEU had wanted to establish a procedure that keeps the infringement proceedings free of complicated deliberations about the conditions of the offer, similarly to the German Federal Court of Justice decision Orange Book Standard. [10] If the alleged infringer argues that the conditions of the offer are not FRAND – and, according to the court, alleged infringers typically do so – it is not the role of the infringement court to examine the conditions of the offer and decide whether they are FRAND or not. [5] Thus, the District Court took the view that an infringement court only assesses in a summary review whether the conditions were not evidently non-FRAND. An offer is only non-FRAND if it is under the relevant circumstances abusive. For example, this would be the case if the conditions offered to the alleged infringer were significantly worse than those offered to third parties. [11] The District Court held that in the case in issue the royalties were not evidently non-FRAND because the royalty rates were generally accepted in the market. [12]

The offer needs to include the calculation method in respect of the royalties. [11] However, the CJEU did not elaborate on the level of detail required. [13] The District Court took the view that the SEP holder needs to enable the alleged infringer to understand why the offer is FRAND. In the case in issue, the claimant had included the calculation method. It had also provided further explanations regarding the calculation, which met the Huawei/ZTE requirements. [14]

3. The standard implementer’s reaction

The alleged infringer is required to respond to the SEP proprietor’s license offer, even if the infringer is of the opinion that the offer does not meet the FRAND criteria. [13] The only possible exception is an offer that, by means of summary examination, is clearly not FRAND, which would constitute an abuse of market power. A counter-offer would need to be made as soon as possible, taking into account recognized commercial practices in the field and good faith. The District Court held that the defendant had not made an adequate counter-offer. It is common business practice to enter into license agreements in respect of worldwide portfolio licenses. [15] The defendant’s counter-offer only included the respective German license, which was deemed by the District Court as insufficient. [15] Further, the defendant had not made an adequate deposit into the court as required under the Huawei/ZTE principles. [16]

C. Other Important Issues

The court held that the procedures prescribed by the Huawei/ZTE ruling apply to applications for injunctions and recall orders, but not to rendering accounts and compensation. Regarding rendering accounts and compensation, SEP holders could pursue their rights in court without additional requirements. [13]

Further, the District Court was of the opinion that an alleged breach of Art. 101 TFEU could not be raised as a defence in patent infringement proceedings. Even if the claimant’s conduct was anti-competitive pursuant to Art. 101 TFEU, the standardisation agreement would be void. [17] This has no implications for patent infringement proceedings.

The court also held that there was no general rule that the SEP holder could only bring proceedings against the manufacturer of the infringing product. [18] In the eyes of the District Court, the Higher Regional Court of Karlsruhe decision 6 U 44/15 (23 April 2015) did not establish such a principle. In that case, the defendant was a company that acted merely as a distributor of infringing products (which means it was reselling the products without making any alterations). In contrast, the defendant in the present case had installed the infringing software onto laptops and then sold them under its own brand name. Thus, the two cases were not comparable. [18]

  • [1] See also OLG Karlsruhe, 8 September 2016, 6 U 58/16 (application to stay execution of LG Mannheim, 7 O 24/14).
  • [2]  LG Mannheim, 4 March 2016, 7 O 24/14, pp. 4-6.
  • [3] LG Mannheim, 4 March 2016, 7 O 24/14, pp. 2-3.
  • [4] LG Mannheim, 4 March 2016, 7 O 24/14, p. 22.
  • [5] LG Mannheim, 4 March 2016, 7 O 24/14, p. 23.
  • [6] LG Mannheim, 4 March 2016, 7 O 24/14, p. 34/35.
  • [7] LG Mannheim, 4 March 2016, 7 O 24/14, p. 26.
  • [8] LG Mannheim, 4 March 2016, 7 O 24/14, pp. 27-30.
  • [9] LG Mannheim, 4 March 2016, 7 O 24/14, p. 33.
  • [10] LG Mannheim, 4 March 2016, 7 O 24/14, p. 21.
  • [11] LG Mannheim, 4 March 2016, 7 O 24/14, p. 24.
  • [12] LG Mannheim, 4 March 2016, 7 O 24/14, p. 37.
  • [13] LG Mannheim, 4 March 2016, 7 O 24/14, p. 25.
  • [14] LG Mannheim, 4 March 2016, 7 O 24/14, p. 35/36.
  • [15] LG Mannheim, 4 March 2016, 7 O 24/14, p. 38.
  • [16] LG Mannheim, 4 March 2016, 7 O 24/14, pp. 38-40.
  • [17] LG Mannheim, 4 March 2016, 7 O 24/14, p. 43.
  • [18] LG Mannheim, 4 March 2016, 7 O 24/14, p. 44.

Updated 26 1月 2017

NTT DoCoMo v HTC

LG Mannheim
29 1月 2016 - Case No. 7 O 66/15

  1. Facts
    Claimant owns the patent EP 1 914 945, declared to be essential with regard to ETSI’s UMTS standard. Defendant markets devices implementing the UMTS standard (in particular the HSUPA/EUL technology). On 19 March 2014 Claimant sent to Defendant’s group parent a detailed licensing offer and explained its conditions at several instances before filing suit in April 2015. As of 7 April 2014 and 15 July 2014, Claimant communicated to Defendant’s group parent company claim charts in order to demonstrate standard-essentiality of its patent and further explained the issue in a presentation on 8 July 2014. Defendant submitted its first counter-offer on 30 October 2015. The counter-offer envisaged a 3 year-license limited to some of the countries in which Defendant markets its products. Claimant rejected the counter-offer on 12 November 2015. Defendant did not provide security but merely promised to do so, based on a calculation including sales of relevant devices in Germany only. Claimant rejected this and demanded security based on worldwide sales.
  2. Court’s reasoning
    1. General meaning of the Huawei framework
      Prior to discussing specific conduct requirements established by the Huawei ruling, the court sketches its approach in a general manner. [81] According to the court the Huawei decision establishes a set of rules of due conduct in SEP licensing negotiations. Based on whether the parties comply with these rules the respective court can determine whether an SEP owner’s seeking of an injunction and a recall of products constitutes an abuse of a position of market dominance or a justified reaction to a standard implementer’s delaying tactics. In consequence, the respective court does not—unless it has to decide a claim for the payment of licensing fees and not claims for injunction and recall of products—have to rule on the substance of the offered licensing conditions or their being FRAND. [82] This is in line with recognized commercial practice according to which reasonable parties will not usually want courts to determine their licensing conditions. Furthermore, the ECJ has—from the perspective of the Mannheim District court—stressed that the exercise of the exclusive rights conveyed by a patent will be barred only in very exceptional circumstances. As a result, it is up to the standard implementer to show that such exceptional circumstances are present. [83]
    2. Market power and notice of infringement
      The court does not elaborate on the market power issue. As part of the notice of infringement [84] the court deems it necessary for the proprietor to identify the (allegedly) violated patent, including the patent number, and to inform that the patent has been declared standard-essential. Furthermore, the proprietor has not only to name the standard but to specify the pertinent part of the standard and the infringing element of the implementer’s products in a way that enables the standard implementer to assess whether its use of the standard infringes on the patent-in-suit. The level of detail required must be determined on a case-by-case basis, depending mainly on the expertise of – or available to – the implementer. Presenting claim charts corresponding to recognized commercial practice for licensing negotiations is, in principle, an acceptable way to give notice of the alleged infringement. In casu the court considered the proprietor’s notice as sufficient. [85] In particular, notice was given before the bringing of an action for infringement and the proprietor had submitted claim charts not only with regard to the patent-in-suit but also with regard to six other patents from the portfolio offered for license, a sample which the court deemed in accordance with recognized commercial practice. Sufficient notice having taken place, the court left open the question whether, (1) the Huawei rules applied at all in spite of the action being brought before the ECJ’s decision, and whether (2) the proprietor was obliged to submit claim charts for other patents than the patent-in-suit.
    3. The SEP proprietor’s licensing offer
      The court’s general understanding of the Huawei rules of conduct (cf. above) has a considerable impact on the way it intends to react to a SEP proprietor’s licensing offer: [86] The offer must specify the relevant conditions in a way that, in order to conclude a licensing agreement, the standard implementer has merely to state his acceptance of the offer. The calculation of the license fee, in particular, must be explained in a manner that enables the standard implementer to objectively assess its FRAND conformity. Even if the standard implementer disputes the FRAND character of the offer it is not the court’s business to determine whether the licensing conditions are actually FRAND. Neither is the SEP proprietor prohibited from offering conditions slightly above the FRAND threshold. A differing view of the parties on what constitutes FRAND is to be expected and provides no reason for cartel law-based intervention. An exploitative abuse of market power can, however, be present where the proprietor, after having made a FRAND declaration, offers conditions that are, under the circumstances of the case and without objective justification, manifestly less favorable (in an economic sense) than the conditions offered to other licensees. Correspondingly, the respective court is only required to determine, based on a summary assessment, whether the proprietor’s licensing offer evidently violates the FRAND concept. In casu the court accepted the Huawei compliance of the licensing offer, [87] in particular because the proprietor had explained its calculation of the licensing fee based on the percentage of patents in the WCMA/SIPRO and the VIA patent pools held by the proprietor. The proprietor was not required to prove its share in the patent pools. The parties disagreed over whether the smallest saleable unit forms an appropriate basis for royalty calculation and whether it is acceptable to look only at the size, not the quality of a proprietor’s share in a relevant patent pool. The court, however, considered these issues as not decisive for the Huawei-conformity of the licensing offer.
    4. The standard implementer’s reaction
      As a further consequence of the court’s general approach, the standard implementer’s duty to diligently react to the proprietor’s licensing offer is not removed only because the offer does not fully comply with FRAND. [88] . An exception applies only where it can be established by a mere summary assessment that the offer evidently violates FRAND. If a reaction of the alleged infringer is due, the “diligence”, i.e. timeliness, of this offer has to be determined cases-by-case, based on the principles of good faith and recognized commercial practice. In casu the standard implementer’s reaction was insufficient (1) because a counter-offer was made only 1.5 years after receiving the licensing offer and 0.5 years after the bringing of the proprietor’s action, (2) because security was merely promised, not provided, and (3) because the amount of security offered fell short of the court’s suggestions.
  3. Other important issues
    The court underlines that a SEP proprietor has to respect the Huawei rules of conduct only with regard to an action for prohibitory injunction or the recall of products. It is, however, free from their grip when bringing an action seeking the rendering of accounts in relation to past acts of use or an award of damages in respect of those acts of use.
  • [81] Case No. 7 O 66/15, para. 53 et seq.
  • [82] Case No. 7 O 66/15, para. 56
  • [83] Case No. 7 O 66/15, para. 53
  • [84] Case No. 7 O 66/15, para. 57
  • [85] Case No. 7 O 66/15, para. 65-69
  • [86] Case No. 7 O 66/15, para. 58
  • [87] Case No. 7 O 66/15, para. 70-72
  • [88] Case No. 7 O 66/15, para. 59 et seq

Updated 9 11月 2020

シャープ対ダイムラー、ミュンヘン地方裁判所

LG Munich
10 9月 2020 - Case No. 7 O 8818/19

A. 内容

原告は、日本に本社を置くシャープグループ会社(シャープ)である。シャープは、欧州電気通信標準化機構(ETSI)が開発した各種無線通信規格(標準必須特許又はSEP)の実施に必須(と見込まれる)として宣言済みの特許ポートフォリオを保有している。

被告ダイムラーは、ドイツの大手自動車メーカーである。ダイムラーは、ETSIにより開発された規格を実施する接続機能を搭載した自動車をドイツで製造し、販売している。

シャープは、本事件に関係する特許について、4G/LTE規格に必須(と見込まれる)としてETSIに宣言した。ETSIは、規格の実施に必須であるか、必須となる特許を公正、合理的かつ非差別的(FRAND)条件にてユーザーの利用に供すると確約するよう権利保有者に要求している。

In 2017年、シャープは、Avanciライセンシングプラットフォームに参加した。Avanciは、標準ライセンス契約及び固定料率に基づき、接続規格に関するSEPのライセンスを自動車メーカーにオファーした。Avanciは、2016年9月以降、ライセンス契約締結に関し、既にダイムラーと接触していたが、契約締結には至らなかった。

On 20 May 2019年5月20日、最初の接触後、シャープは、対象規格の関連部分にかかわる自社のSEP(係争中の特許を含む)を図示したクレームチャートをダイムラーに送付した。

2019年6月7日、ダイムラーは、使用した特許につき原則としてライセンスを取得する意向である旨を回答したが、双方向ライセンスのオファー又はAvanciプラットフォームを経由したライセンス許諾を行うかどうかシャープに尋ねた。双方向ライセンスがオファーされていれば、ダイムラーは、自社のサプライヤーも同様にライセンスを取得できると想定したことを指摘した。

2019年7月23日、ダイムラーは、ダイムラーでなく自社のサプライヤー(ただし、個別の社名には言及されていない)にライセンスが許諾されるべきだとの書簡をあらためてシャープに送付した。ダイムラーは、ダイムラーのサプライヤーにライセンスがオファーされないのであればシャープのETSIに対するFRAND誓約に反していると主張し、シャープの締結済み契約、特にダイムラーに接続ユニットを供給している会社との契約に関する情報を要請した。

2019年8月8日、シャープは、個別ライセンスをオファーする意向であるとダイムラーに回答し、通知した。このため、シャープは、一定の情報、特にダイムラーのサプライヤーにかかわる情報をダイムラーに要請した。

2019年9月18日、ダイムラーは、シャープから要請された情報の提供を拒絶し、シャープによる適切なライセンス要求先として自社のサプライヤーに委ねるとした。

2019年10月22日、シャープは、ダイムラーに双方向のFRANDライセンスをオファーしたが、このオファーは承諾されなかった。

その後、シャープは、ダイムラーを相手取り、ミュンヘン地方裁判所(裁判所)に権利侵害訴訟を提起した。ダイムラーの複数のサプライヤーがダイムラーを援護するため当該訴訟に参加した。 2019年12月17日、訴訟が提起された後、ダイムラーは、係争中の権利侵害訴訟の停止に同意するようシャープに要請した後、カウンターオファーを行った。2019年12月31日、シャープは、ダイムラーのこのカウンターオファーを拒絶した。

審理の過程で、シャープは、訴訟に参加していたダイムラーのサプライヤー1社との間で、ライセンス契約に関し合意した。結果として、シャープは、審理での主張内容を修正した。

この判決 [89] をもって、裁判所は、ダイムラーに差止命令を下すとともに、ダイムラーの損害賠償責任を判示した。さらに裁判所は、侵害製品のリコール及び破棄、計算書の提出、並びにシャープに対する損害賠償金の算定に必要な情報の提供をするようダイムラーに命じた。
 

B. 判決理由

裁判所は、係争中の特許が4G/LTE規格の実施に必須 [90] であり、侵害されていた [91] と認めた。これにより、シャープは、差止命令の救済手段を求める権利がある [92] 。 ダイムラーは、いわゆる「FRAND宣言を理由とする抗弁」を展開し、シャープが権利侵害訴訟の提起によって市場支配的地位を濫用し、これがEU機能条約(TFEU)第102条に反していることから、差止命令の申立ては却下されるべきと主張した。特に、Huawei対ZTE事件 [93] でEU司法裁判所(CJEU)が示した行動要件(Huwaei決定又はフレームワーク)をシャープが遵守していなかった点について主張した。 裁判所は、ダイムラーによるFRAND宣言を理由とする抗弁を却下し、ダイムラーが自社サプライヤー由来のFRAND抗弁に依拠することはできないと認定した [94]

市場支配力の濫用

裁判所によれば、特許保有者が支配的地位に付帯する「特段の責任」を果たすための「十分な努力」を怠った上、原則として「ライセンスを取得する意向である」実施者との契約締結を推進した場合、SEPの行使による市場支配的地位の濫用が生じうる [95] 。ただし、この場合、権利保有者の許諾を得ることなく保護対象の技術を既に使用している実施者がFRAND条件でライセンスを取得する意向でなければならない [96] 。裁判所は、SEP保有者が規格実施者にライセンス取得の「強要」を求めることはできないと説明した [96]

上記を踏まえ、裁判所は、シャープが本件訴訟を提起したことはTFEU第102条に定められる濫用にあたらないと認めた [97] 。裁判所は、シャープが市場支配的地位を有していたか否かについては確証せず、本件においては有していたと想定するに留めた [97] 。それにもかかわらず、(想定された)支配的地位の濫用が認められなかったのは、ダイムラーがシャープのSEPポートフォリオにかかわるライセンスの取得することについて十分に明確な意欲を表明しなかったためである [98]
 

Willingness

裁判所は、「実際にいかなるFRAND条件であろうと」、実施者がSEP保有者とのライセンス契約を締結し、爾後、「目標志向」の方法でライセンス協議に従事する誠実意思を有する場合、これを「明確に」かつ「疑義のないよう」宣言しなければならないと説明した(引用判例、連邦司法裁判所、2020年5月5日判決、Sisvel対Haier、事件番号KZR 36/17、及び英国高等法院、2017年4月5日判決、事件番号[2017] EWHC 711(Pat) – Unwired Planet対Huawei) [96]

つまり、実施者は、ライセンス協議を遅延させてはならない [99] 。裁判所の見地からすると、特許で保護された標準化技術を協議前に既に利用している実施者はその特許が満了するまでライセンス契約の締結を遅延させる単独の利益又は優勢な利益を有しているため、遅延させてはならない点が特に重要である [99]

その上で、裁判所は、ダイムラーが「誠実意思を有する」実施者としてふるまっていなかったと認定した [98]

シャープへのカウンターオファー前のダイムラーの行動を見た上で、裁判所は、「明確な」誠実意思の宣言が欠落していたと判示した [100] 。2019年6月7日のシャープに対する最初の回答で、ダイムラーは、シャープの特許が使用されている場合でも、ライセンス協議に関する一般的な意思を超える確約をするとの表明を一切しなかった [101] 。さらに言えば、2019年7月23日付のダイムラーの書簡では、ダイムラーは、シャープに対して自社のサプライヤー(特定しないで)に差し向け、シャープがサプライヤーにライセンスを許諾する義務を負っていると主張しており、適切な誠実意思が宣言されていなかった [102] 。2019年9月18日の陳述書でも、ダイムラーは、自社のサプライヤーに委ねるとし、かつ、ライセンスオファーに必要な情報をシャープに提供することを拒絶していた [103] 。裁判所は、シャープから要請される情報を提供する法的義務はないが、ダイムラーがその提供を拒絶したことで、「目標志向」で協議に従事しなかっただけでなく、当該協議を遅延させることがねらいであったことが明らかになった点に着目した [104] 。これは、ダイムラーの回答がシャープの要請の都度およそ6週間後に行われていた事実からも確認されている。裁判所は、ダイムラーが回答に時間を要した理由を確認しなかった [104]

さらに、裁判所は、ダイムラーの「誠実意思を有しない」実施者としての行為は、Avanciプラットフォームとの協議でのダイムラーの全体的な態度からも明らかであると事実認定した [105] 。裁判所は、FRAND宣言を理由とする抗弁を申し立てる実施者の「誠実意思」を評価するにあたっては、時機的に、権利侵害通知受領後直接に発生した事実のみならず、全体的な行為を考慮に入れなければならないと判示した [106] 。誠実意思評価の基準は、特許保有者が先に実施者に接近したか、実施者が主導してライセンスを求めたかの「やや行き当たりばったりの」事実に依拠するものであってはならない [107] 。Huawei判決において示された義務(そのひとつが、ライセンス取得の「誠実意思」を表明することにより権利侵害通知に反応すること)は、原則としてCJEUの命令において「措置」として従うべきものであるが、両当事者の行動上例外が認められ、かつ、Huaweiフレームワークの純粋な「形式的」見解が適切でないと思われる場合には、ケースバイケースで例外を認めなければならない [108] 。裁判所によれば、ダイムラーが2016年9月以後Avanciと接触しており、いずれの時間的段階においてもライセンス取得の意向を表明していないことから、本件はその例外に該当した [109]

さらに裁判所は、2019年12月17日付のダイムラーによるカウンターオファーについて、権利侵害訴訟提起後になされたものに過ぎず、意向表明の欠如を是正することにならないと認定した [110] 。裁判所の見解によれば、本件において係属中の訴訟手続の停止についてシャープに同意が求め後カウンターオファーがなされた事実は、ダイムラーが専ら遅延を生じさせようとして行ったことを示しており、よって、当該カウンターオファーはその時点までにダイムラーが示していた「明らかな意向の欠如」を補うに値するものでなかった [111] 。この点に関し、裁判所は、審理が進むにつれ厳格さが増す要件が求められるが、係属中の訴訟手続中、(カウンターオファー等により)不備を是正する機会が原則として与えられていると述べた [112] 。 さらに裁判所は、ダイムラーのカウンターオファーが内容の点で、「実際にいかなるFRAND条件であろうと」ライセンスを取得する意向を表明するものでなかったと強調した [113] 。ロイヤルティ計算に異なる複数の「基準」を用いることで、ダイムラーは、シャープからオファーされたか、Avanciが競業者をとりまとめたオファーののごく一部のみについてカウンターオファーを行い、カウンターオファーの拒絶が「論理上必要」となるように仕向けていた [114]

この流れにおいて、裁判所は、意向の評価にはダイムラーの態度のみが関係すると明言した [115] 。さらに、ダイムラーは、差止命令を回避するために、訴訟に参加していたサプライヤーがシャープからライセンスを取得する意向を有していたとする「主張」には依拠することができなかった [116] 。よって、裁判所は、ダイムラーのサプライヤーが実際に「誠実意思を有するライセンシー」として行為していたかどうか調査しなかった [116]

非差別性/ライセンス許諾レベル

上記に加え、裁判所は、シャープがエンドデバイスメーカーであるダイムラーのみにライセンス取得を求めることにより、濫用的又は非差別的に行動していたのではなかったと説示した [117] 。 裁判所の見解では、シャープはダイムラーのサプライヤーにライセンスを許諾する義務を負っていなかった [118] 。(ドイツの)自動車業界においては自動車メーカーにコンポーネントを販売するサプライヤーが当該コンポーネントに関するライセンスを取得するのが一般的であるとはいえ、シャープがその慣行を尊重し、受け入れる義務を負うものではない [119] 。反対に、ダイムラーは、自社製品での無線通信技術の利用度が増す限り、その分野で一般的な、エンドデバイスメーカーへもライセンスを許諾するという慣行を受け入れなければならない [119]

上記にかかわらず、シャープは、コンポーネントメーカーにライセンスを許諾する法的義務を一切負っていない。シャープが負っているのは、自社のSEPがカバーする規格への「アクセス権」を付与する義務である [120] 。特許保有者がETSIに確約することにより、SEPのライセンスを第三者に許諾する義務が生じる [121] 41。しかしながら裁判所は、これにより、バリューチェーンのあらゆるレベルでライセンスを許諾する義務が必ずしも生じるわけではないことを強調した [122] 。そのような義務は、競争法又は特許法若しくはETSIのFRAND規約に対する契約法のいずれからも生じない [122] 。 特に、EU競争法では、バリューチェーンのあらゆるレベルでSEPのライセンスを許諾する義務を定めていない [123] 。裁判所によれば、特許保有者は原則として、バリューチェーンのどのレベルをライセンス許諾の対象とするか、自由裁量により選択することができる [124] 。Huawei判決において、CJEUは、FRAND引受けにより、特許保有者からライセンスを許諾される第三者の側に「正当な期待」が生じると指摘した。しかしながら裁判所は、これにより、エンドデバイスメーカーの全サプライヤーにライセンスを許諾する義務が生じるものではないと判示した。市場へのアクセスに必要とされるのは、必ずしもライセンスではなく、「法的に使用できること」である。これは例えばバリューチェーンの最終レベルで付与されるライセンス等を通じて与えられ、サプライヤーはこれに基づき「have-made-rights製造委託権」下で製造することができる [124]

また裁判所は、特許法においても、バリューチェーンの中でSEPライセンスが付与されるべきレベルは定められていないと説明した同判決、paras. 173節以下。。とりわけ、SEPポートフォリオに含まれる特許のすべてが常にコンポーネントメーカーのレベルで消尽するわけではないという事実が、(この場合に見込まれるライセンス料のより効率的な「管理」に加え)エンドデバイスレベルでのライセンス許諾の正当性を示している [126]

最後に、裁判所は、ETSIのFRAND規定は、契約法によって利害関係者たるすべての第三者にライセンスを許諾する義務が特許保有者に課すものではない旨を指摘した [127] 。適用されるフランス法に基づき、ETSI IPRポリシー第6.1条は、ライセンスを求める当事者との間でFRAND契約について協議する義務のみが課されると理解される [128] 。ただし、「装置」に言及した場合、本規定は、すべてのコンポーネントが必ずしも規格全体を実装するわけではないことから、エンドデバイスメーカーにのみ対応することとなる [129] 。裁判所の見地において、以前別の事例において欧州委員会が示した見解に拠っても、別の結論が導き出されることはない同判決、第180~183節。裁判所は、とりわけ、欧州委員会の決定(事件番号AT.39985 – Motorola)、水平的協力協定へのTFEU第101条の適用に関するガイドラインの通達(2011/C 11/01)、及びデジタル単一市場へのICT標準化優先性の通達(COM(2016) 176確定版)に言及した。

サプライヤーのFRAND宣言を理由とする抗弁

さらに裁判所は、サプライヤーによりなされたFRAND宣言を理由とする抗弁をダイムラーが利用することはできないと認めた [131] 。被告がそのような抗弁に依拠できるのは、特許保有者がサプライヤーにライセンスを許諾する義務を負っている場合に限られる。ただし、被告自らが、関連するバリューチェーンでの特許消尽を十分に考慮しSEP保有者との間でライセンス契約を締結する立場にある場合、上記の定めは適用されない [131]

裁判所は、本件がこれにあたるとみなした。ダイムラーのサプライヤーは、シャープに対しライセンスの許諾を請求する権利を有しておらず、標準化技術に対し「法的に保護されたアクセス権」を請求する権利を有していた。これをダイムラーに有利になるよう考慮することはできない [132]
 

C. その他の問題

さらに、裁判所は、比例性の原則(proportionality considerations)に基づくシャープの差止命令請求を制限する根拠はないと裁定した [133] 。ダイムラーは、自社製造の自動車が多数のコンポーネントを組み込んだ「複雑」な製品であり、シャープのSEPに関係するテレマティクス制御ユニットは当該自動車にとって重要性が低いとして、係争中の特許に基づき差止命令が下されるべきでないと論じた。

裁判所は、比例性がドイツ法において、原告から異議が申し立てられる都度検討される、憲法と同等の順位を有する一般原則であり、差止命令による救済手段に関しても考慮される旨を明言した [134] 。連邦裁判所の判例によれば、差止命令は、例外的に、信義則に反する特許保有者の正当化できない排他権で、実施者が不都合を被るおそれがあると即時に執行されない場合があり、 [135] 。 裁判所の見地から、差止命令による救済を求める権利の制限が問題になるのは「ごくわずかな例外的な事例」であることから、その制限に際しては、厳格な条件を定め、特に「法秩序」のみならず「法的な確実性及び予測可能性」を保護しなければならない [136] 。関係事実すべてをケースバイケースで評価する必要がある一方で、実体的及び手続上の包括的なフレームワーク(最初の差止命令の執行を求める場合の供託金差出しの必要性を含む)についても検討する必要がある [136]

裁判所は、差止命令により通常もたらされる結果を超える不都合のみが考慮の対象となりうることを説明した [136] 。権利侵害者には、可能な限り早急にライセンス契約を締結するよう努力し、かつ、遅くとも権利侵害通知受領後、見込まれる差止命令に対する予防措置を講じることが求められる [136]

この背景を鑑み、裁判所は、本件において、対象となるのがダイムラーの自動車に含まれる単一のコンポーネントのみであったとしても、複雑な特許ポートフォリオ(シャープのポートフォリオか、Avanciのポートフォリオかを問わない)に基づくライセンス許諾を巡り紛争が展開されると述べた [137] 。「コネクテッドカー」を参照する技術革新の重大部分は技術的・経済的双方の観点においてモバイル通信技術と密接に関連していることから、シャープの特許により実装された機能がダイムラーの車両にとってさほど重要でないとの反論は、裁判所を説得する材料とならなかった [138] 。最後に裁判所は、ダイムラーがシャープ又はAvanciのいずれともライセンス契約を締結すべく真摯な努力を尽くさなかったとして批判した [139]

  • [89] シャープ対ダイムラー、ミュンヘン地方裁判所、2020年9月10日判決、事件番号7O8818/19(https://www.gesetze-bayern.de/Content/Document/Y-300-Z-BECKRS-B-2020-N-22577?hl=trueから引用)
  • [90] 同判決、第68節以下。
  • [91] 同判決、第 25節以下。
  • [92] 同判決、第90節。
  • [93] Huawei対ZTE、EU司法裁判所、2015年7月16日判決、事件番号C-170/13
  • [94] シャープ対ダイムラー、ミュンヘン地方裁判所、2020年9月10日判決、事件番号7O8818/19第121節。
  • [95] 同判決、第124節。
  • [96] 同判決、第125節。
  • [97] 同判決、第128節。
  • [98] 同判決、第130節以下。
  • [99] 同判決、第126節。
  • [100] 同判決、第132節以下。
  • [101] 同判決、第134節以下。
  • [102] 同判決、第136節以下。
  • [103] 同判決、第138節以下。
  • [104] 同判決、第140節。
  • [105] 同判決、第141節。
  • [106] 同判決、第142節以下。
  • [107] 同判決、第143節以下。
  • [108] 同判決、第144節。
  • [109] 同判決、第146~149節。
  • [110] 同判決、第150節。
  • [111] 同判決、第151及び153節。
  • [112] 同判決、第152節。
  • [113] 同判決、第154節。
  • [114] 同判決、第154節以下。
  • [115] 同判決、第158節及び159節。
  • [116] 同判決、第158節。
  • [117] 同判決、第161節以下。
  • [118] 同判決、第162節。
  • [119] 同判決、第164節。
  • [120] 同判決、第165節。
  • [121] 同判決、第168節。
  • [122] 同判決、第169節。
  • [123] 同判決、第170節以下。
  • [124] 同判決、第171節。
  • [125] 同判決、paras. 173節以下。
  • [126] 同判決、第174節。
  • [127] 同判決、第175節以下。
  • [128] 同判決、第177節以下。
  • [129] 同判決、第178節。
  • [130] 同判決、第180~183節。裁判所は、とりわけ、欧州委員会の決定(事件番号AT.39985 – Motorola)、水平的協力協定へのTFEU第101条の適用に関するガイドラインの通達(2011/C 11/01)、及びデジタル単一市場へのICT標準化優先性の通達(COM(2016) 176確定版)に言及した。
  • [131] 同判決、第167節。
  • [132] 同判決、第185節。
  • [133] 同判決、第92~102節。
  • [134] 同判決、第93節。
  • [135] 同判決、第94節。
  • [136] 同判決、第95節。
  • [137] 同判決、第97節以下。
  • [138] 同判決、第100節以下。
  • [139] 同判決、第99節。

Updated 24 7月 2020

Sisvel 対 Haier、ドイツ連邦最高裁判所(Bundesgerichtshof)

Federal Court of Justice - BGH
5 5月 2020 - Case No. KZR 36/17

A. 事実

原告であるSisvelは、各種無線通信規格の実施において必須な(と見込まれる)ものとして宣言された特許(標準必須特許、又はSEP)を保有する。

被告は、中国に本社を置くHaier groupのドイツ及びフランスの子会社である(Haier)。Haierグループは、とりわけ、GPRS規格に適合した電子機器の製造及びマーケティングを行なっている。

2012年12月20日、Sisvelは、Haier groupの親会社(Haier China)に対し、SisvelのSEPの使用侵害について通知した。Sisvelは、そのポートフォリオに包含されたおよそ450件の特許の一覧を提示すると共に、自社のSEPについてライセンスの申出を行う旨をHaierに知らせた。

2013年4月10日、Sisvelは、公平、合理的、かつ非差別的(FRAND)な条件にて規格ユーザにSEPの利用を認めることを欧州電気通信標準化機構(「ETSI」)に確約した。

2013年8月及び11月に、Sisvelは、Haier Chinaに対し、自社のライセンスプログラムに関する情報を記した追加の書簡を送付した。Haier Chinaは、2013年12月のみ、Sisvelに対して回答し、Sisvelと「正式な交渉(formal negotiation)」を行うことを望んでいる旨を明示すると共に、これまでのやりとりでSisvelが提示した割引の可能性に関する情報の提供を求めた。

2014年8月、Sisvelは、Haierに対してライセンスの申出を行ったが、この申出は、2014年9月に拒絶された。その直後、Sisvelは、Haierに対し、GPRS規格に従い、データ送信技術を対象としたSEPに基づき、デュッセルドルフの地方裁判所(本地方裁判所)に権利侵害訴訟を申し立てた(係争特許)。これに対応して、Haierは、2015年3月に、係争特許の無効の訴えを求め、ドイツ連邦特許裁判所に訴訟を提起した。

2015年11月3日に、本地方裁判所は、Haierに対して差止命令を出した [152] 。本地方裁判所はまた、侵害製品のリコール及び破棄を命じた。さらに本地方裁判所は、実体的事項に関するHaierの損害賠償責任を認めると共に、Haierに対して、Sisvelに対する侵害製品の販売にかかわる完全かつ詳細な会計書類の提示を命じた。

Haierは、この決定を上訴すると共に、本地方裁判所により下された差止命令の執行の停止を命じるよう、デュッセルドルフ高等裁判所(Higher District Court of Duesseldorf)(本上訴裁判所)に要請した。2016年1月、本控訴裁判所は、それぞれの命令を言い渡した [153]

上訴手続きにおいて、Haierは、とりわけ、Sisvelが侵害訴訟を提起した後の、Huawei対ZTE事件の2015年7月に下された判決(Huawei判決)において欧州司法裁判所(CJEU)がSEP保有者に課した行動要件について、本地方裁判所が、これを適切に考慮しなかった旨を主張した [154] 。 本控訴裁判所での手続き中、2016年1月16日に、Haierはさらに、ドイツの裁判所が係争特許の有効性及び侵害性を最終的に認めた場合のみ、SisvelからFRANDライセンスを受けるつもりであることを宣言した。2016年3月23日に、Haierは、Sisvelに別の書簡を送り、状況が何も変わっていないことを示した。さらに、Haierは、Sisvelの全ての特許に関するクレームチャート及びロイヤルティの算定についての追加の情報を要請した。2016年12月、Sisvelは、Haierに対して新たなライセンスの申出を行ったが、この申出はまた拒絶された。

2017年3月30日付の判決により、本控訴裁判所は、Haierの上訴を部分的に認めた [155] 。本控訴裁判所は、実体的事項に関するHaierの損害賠償責任及び会計書類の提示義務を確認した。しかしながら、本上訴裁判所は、Haierが侵害製品のリコール及び破棄についていかなる義務も負うものではないと判断した。Sisvelが、特にHaierに対してFRANDライセンスの申出を行わなかったことにより、Huawei判決に基づく自らの義務を遵守しなかったからである。本上訴裁判所は、両当事者が本件については和解することに合意したため、差止命令による救済の請求について決定を下す必要はなかった。係争特許が2016年9月に満了となるからである。Sisvelは、本控訴裁判所の決定に対して不服申し立てを行った。

2017年10月、係争特許の特定のクレームの範囲を狭め、別途その有効性を確認した [156] 。2020年3月に、ドイツ連邦最高裁判所(FCJ又は本裁判所)は、第二審として本決定を概ね容認した [157]

2020年5月5日付のこの判決により  [158] (引用元 https://juris.bundesgerichtshof.de/cgi-bin/rechtsprechung/document.py?Gericht=bgh&Art=en&sid=3abd1ba29fc1a5b129c0360985553448&nr=107755&pos=0&anz=1)、FCJは、本控訴裁判所の判決を破棄した。第一審における本地方裁判所の裁定は、Sisvelの損害賠償請求及び情報及び会計書類の提示請求に関して維持された。Sisvelによる侵害製品のリコール及び破棄についての請求は、Haierが所有している製品又は係争特許が2016年9月に満了となるまでに製造され、もしくは引き渡された製品に制限された。Sisvelによる差止命令による救済の請求は、これが係争特許が失効した後に本控訴裁判所における従前の手続き中に撤回されたため、本裁判所の裁定の対象とはならなかった。


B. 判決理由 本裁判所は、係争特許がGPRS規格に必須であり、侵害を受けているとの判決を下した [159]

さらに、本裁判所は、Haierに対する侵害訴訟を開始することにより、SisvelがEU機能条約(TFEU)第102条を違反して支配的市場地位を濫用していなかったと判決を下した [160]

本裁判所の見地からは、Sisvelは、侵害訴訟を提起する前に、自らのSEPの侵害使用についてHaierに通知を交付する、Huawei判決に基づく自らの義務を履行している。一方、Haierは、Sisvelとライセンス契約を締結するという自らの誠実意思を適切に示す、自らのHuawei義務を履行しなかった。この事実は、もはや本件において決め手となるものではないが、本裁判所は、SisvelがそれぞれのHuawei要件に従ってHaierにFRANDライセンスの申出を行ったとの見解を示した。

支配的市場地位

本裁判所は、SisvelがTFEU第102条の意味の範囲内で支配的市場地位にあるとの判決を下した  [161]

FCJは、支配的市場地位が、特許により付与される独占的な権利のみによって生じるものではないと説明した [162] 。従って、いくつかの要因を考慮する必要がある [163] 。1つ目の重要な要因は関連市場である。特許が、標準化団体によって策定された基準(又はデファクトスタンダード(事実上の標準))に適合する上で技術的に必須であって、かつ、下流市場で付された製品について、当該基準に代わる技術的な手段が利用できない場合、支配性の評価に適すのは、当該特許のライセンスが提供される(個々の)市場である [164]  。

これに基づき、本裁判所は、Sisvelが支配的市場地位にあると判示した:係争特許は、GPRS規格の実施に必須であること、また、GPRS規格に適合したいかなる携帯電話も、従前の規格の世代も今後の規格の世代も同一の機能を備えることが認められていないため、(下流)市場において競業するものではないこと [165]

この状況において、FCJは、規格実施者が、商品及びサービスの市場の買主と比較して、交渉において有利な立場を得る場合が多いという事実により、SEP保有者の市場支配が制限されるというSisvelの意見を認めなかった [166] 。本裁判所は、商品やサービスの買主とは異なり、規格実施者が、特許保有者との合意を締結していなくとも、規格に準拠した製品を製造するために必要な保護された技術にアクセスできるという有利な立場にいると判断した  [167] 。しかしながら、本裁判所によると、この事実は、市場支配を除外するには十分ではない。ライセンスの交渉において個々の実施者に対するSEP保有者の交渉力の度合いは関係ない [168] 。 支配的市場地位は、独占的権利を行使して市場から実施者を排除する法的能力から生じる、特許保有者の優越した構造的な市場支配力によりもたらされる [169]

同様に、本裁判所は、SEPの行使に関するHuawei判決により課せられた制限が、市場支配(的地位)を損なうものではないことを指摘した [170] 。 本裁判所は、対等な立場で交渉を行うための手段をSEP保有者が最大限に利用できないため、これらの制限がSEP保有者の交渉上の立場を著しく弱めていると指摘した [170] 。 それにも関わらず、実施者が、特許が満了となるまで交渉を遅延することにより「ホールドアウト」行為を行うような場合でさえ、これは、特許保有者の支配的地位を問題として取り上げるには十分ではない  [170]

それでもやはり、本裁判所は、係争特許が満了したので、Sisvelの支配的市場地位が終結したことを指摘した  [171]

侵害製品を(下流)市場参入から排除する法的権利がこれ以上付与されなくなる場合、SEP保有者はもはや支配力を有しない  [171]

市場支配的地位の濫用

両当事者の行為を検討し、本裁判所は、本控訴裁判所とは異なり、Sisvelがその市場支配的地位を濫用していないと判断した  [172]  。

本裁判所は、SEP保有者が、本質的には自らの特許から生じる独占的な権利を行使することを妨げられていないことを明言した  [173] 。特許が標準必須特許であるという事実は、その特許保有者が、支配的な市場地位を有することにより、その技術の使用を許可しているか、許可するよう義務付けられていない限り、かかる使用を容認しなければならないということを意味するものではない。 [173] 。しかしながら、FCJによると、SEPの使用を許可しなければならないという義務は、実施者がFRAND条件にてライセンスを取得するつもりのない場合には存在しない。特許保有者は、とりわけライセンス契約の締結を要請する法的権利を有しないため、支配的な市場地位を有するとしても、標準必須特許の使用者に対してライセンスを「課す」義務はない。 [174]  。

こうした背景のもと、本裁判所は、SEP保有者による独占的な権利の主張(差止命令による救済並びに/又は侵害製品のリコール及び破棄の請求)が市場独占性の濫用に相当し得るという、2つの事案を特定した。

  1. 特許保有者がその支配的な市場地位を濫用したり、非差別性に関わる義務を違反することなく、かかる特許保有者によって拒絶され得ない条件にて、実施者が無条件のライセンスの申出を行なった場合(本裁判所が2009年5月6日付の「オレンジブックスタンダート事件」判決(事件番号 KZR 39/06)における従前の裁定を反芻した限りにおいて) [175]  。
  2. 実施者が、基本的に、ライセンスを取得するつもりであるが、SEP保有者がその支配的市場地位に付される「固有の責任」に従ってライセンス契約の締結を円滑に進める「十分な努力」を尽くしていない場合 [176]

権利侵害通知

結果的に、本裁判所は、SEP保有者が、侵害請求訴訟を提起する前に係争特許の侵害使用について実施者に対して通知義務を負うという見解を示した [177] 。実施者が未だ侵害を認識していない場合に限り当該義務が発生するとFCJが示唆したと思われる  [178]  。

本裁判所は、基本的には、技術実施者が、製品の製造や販売を担う前に第三者の権利が侵害されていないことを確認しなければならない旨を説示した [179]  。しかしながら、この責務は、とりわけ情報通信技術(ICT)分野においてはかなり困難なことである。ICT分野の製品は、多数の特許権の影響を受ける可能性がある  [179]  。特許保有者は、通常はすでに侵害について調査しているが、実施者がFRAND条件にてライセンスを取得する必要があるか否かを検討し、それにより差止命令を回避できるよう、裁判手続きの開始前に実施者に対して特許の使用についての情報を提供しなければならない。 [180]  。

本裁判所によると、それぞれの侵害通知は、通常、グループ会社の親会社宛に送付されることで十分とする  [181] [309] 。内容について言えば、通知には、侵害対象となった特許を明記すると共に、特定の侵害使用及び非難の対象たる実施形態について説明しなければならない [182]  。侵害の技術的かつ法的分析についての詳細は必要ない。従って、実施者は、最終的には専門家や弁護士の助言に従い、侵害の申立について専ら評価しなければならない [182]  。概して、実際にはクレームチャートを提示することで十分な場合多い(強制ではない)  [182]  。

さらに、侵害された特許及び影響を受けた規格に関する情報を提供した特許保有者は、実施者が受け取った情報が侵害を評価するには十分ではないと直ちに示すことを予測していることを、FCJは付言した [183] 。これは、多くの特許及び規格が関わる場合にも当てはまる [183]

上記の事項を考慮し、本裁判所は、Sisvelが所定の適切な侵害通知をHaierに交付したと判断した。2012年12月20日付の書簡及びその後のやりとりは、該当する要件を満たすものであった  [184]  。

誠実意思

その一方、Haierの行為を勘案し、本裁判所は、HaierがSisvelからFRAND条件によるライセンスを取得する意思のあるライセンシーとして行為しなかったと判断した [185] 。この点において、FCJは、逆の結論に至った本控訴裁判所によるそれぞれの評価に異議を示した。

本裁判所は、Haierがほぼ1年にわたって(2012年12月から2013年12月まで)、対応することをとどまっていたため、Sisvelからの通知に対するHaier Chinaの当初の回答が遅かったことに注視した [186] 。侵害通知に回答するのに数ヶ月を要する実施者というのは、通常は、ライセンスを取得することに関心のないこと示す  [186]  。Sisvelが、2012年12月のHaierに対する最初の通知の送付後になって、Sisvelが係争特許を対象としてETSIに対してFRAND確約を行なったという事実は、適時性を評価する上でいかなる意味もなさない。2012年12月20日付の書簡において、Sisvelはすでに、Haierに対してFRANDライセンスを申し出るつもりであることを宣言している [186] 。侵害訴訟手続きの開始前に行われた遅延された回答が(2013年12月からのHaierの回答と同様に)、それでもやはり、当事者らによるHuawei判決(本上訴裁判所が行なった通り)の遵守を評価する際に考慮されるか否かについての疑義は、FCJによって判断されなかった  [187]  。本件では、この疑義は関連性がない。というのは、内容の点から言えば、Haierによるいかなる回答にも、ライセンスを取得する意思が十分に示されていないからである  [188]  。

本裁判所の見地から、実施者は、「どのような条件が実際にFRANDにあたるのかにかかわらず」SEP保有者とのライセンス契約を締結する意思について、「明確に」かつ「疑義の生じないよう」宣言しなければならない(Unwired Planet 対 Huawei(英国及びウェールズ高等法院、2017年4月5日付、事件番号[2017] EWHC 711(Pat)の判決を引用)  [189]  。実施者は、その後、「目的志向」の態度にてライセンス供与の協議に参加する義務がある [317] 。むしろ、権利侵害の通知に対して、ライセンス契約締結を検討する意思を示したり、ライセンス取得の是非及びその条件についての協議に入る意思を示したりするだけでは不十分である  [189]  。

これに基づき、本裁判所は、Haierの2014年12月の回答が、「正式な交渉」を行うという見込みのみが示されているだけであって、誠実意思を宣言するには不十分であると判断した。この宣言は、上記の「明確なもの」でも「疑義の生じないもの」でもなかった  [190]

同様に、2016年1月16日付のHaierの書簡には、Haierがドイツの裁判所による係争特許の有効性及び侵害についての従前の確認を条件としてライセンス契約を締結したため、誠実意思についての十分な宣言が記載されていなかった [191]  。実施者は、原則として、ライセンス契約の締結後にはライセンス対象特許の有効性に異議を申し立てる権利を留保することができるが、本裁判所は、それぞれの条件下での誠実意思の宣言を行うことはできないと判断した [191]  。

さらに、FCJは、Haierが2016年3月23日付の書面により自らの誠実意思を十分に明示してはいなかったと判断した。Haierが上記の許容できない条件を撤回しなかったという事実とは別に、本裁判所は、侵害通知の受領後およそ3年間に渡って、全てのSisvelの特許に関するクレームチャートの作成を要請することは、Haierが係争特許が満了となるまで交渉を遅延させることにしか関心がないことを示すものであるとの見解を示した  [192]  。

Haierが誠実意思を適切に宣言しなかったため、本裁判所は、侵害手続きが開始された後に、実施者がこの義務を履行することが可能であるか否かについて回答しなかった  [193]  。

 

  • [152] Sisvel 対 Haier、デュッセルドルフ地方裁判所、2015年11月3日付判決、事件番号No. 4a O 93/14。
  • [153] Sisvel 対 Haier、 デュッセルドルフ高等裁判所、2016年1月13日付判決、事件番号No. I-15 U 66/15。
  • [154] Huawei対ZTE、欧州司法裁判所、2015年7月16日付判決、事件番号No. C-170/13。
  • [155] Sisvel v Haier、デュッセルドルフ高等裁判所、2017年3月30日付判決、事件番号No. I-15 U 66/15。
  • [156] 連邦特許裁判所、2017年10月6日付判決、事件番号No. 6 Ni 10/15 (EP)。
  • [157] 連邦裁判所、2020年3月10日付判決、事件番号No. X ZR 44/18。
  • [158] Sisvel 対Haier、連邦裁判所、2020年5月5日付判決、事件番号KZR 36/17。
  • [159] 同判決、第9節以下、及び第59節。
  • [160] 同判決、第52節。
  • [161] 同判決、第54節。
  • [162] 同判決、第56節。
  • [163] 同判決、第 57節以下。
  • [164] 同判決、第58節。
  • [165] 同判決、第59節以下。
  • [166] 同判決、第61節。
  • [167] 同判決、第63節。
  • [168] 同判決、第62節。
  • [169] 同判決、第61節以下。FCJによると、それぞれの法的障害により、会社が市場に参入することが不合理なものとなっている事実により、事前にライセンスを得ていなくとも、市場参入の障壁はすでに構築されている。第63項を参照。
  • [170] 同判決、第64節。
  • [171] 同判決、第65節。
  • [172] 同判決、第67節以下。
  • [173] 同判決、第69節。
  • [174] 同判決、第70節。
  • [175] 同判決、第71節。
  • [176] 同判決、第72節。
  • [177] 同判決、第73節以下。
  • [178] 同判決、第73節以下。 本裁判所によると、特許保有者は、規格の使用者に対し、当該使用者が規格を実施することによりその特許の内容が許可なく使用されることになるという「事実を認識していない」場合には、特許の侵害について通知しなければならない。
  • [179] 同判決、第74節。
  • [180] 同判決、第74節及び第85節。
  • [181] 同判決、第89節。
  • [182] 同判決、第85節。
  • [183] 同判決、第87節。
  • [184] 同判決、第86 節以下。
  • [185] 同判決、第91節以下。
  • [186] 同判決、第92節。
  • [187] 同判決、第93節以下。
  • [188] 同判決、第94節。
  • [189] 同判決、第83節。
  • [190] 同判決、第95節。
  • [191] 同判決、第96節。
  • [192] 同判決、第98節。
  • [193] 同判決、第97節。

Updated 6 5月 2021

Sisvel v Haier

Federal Court of Justice - BGH
24 11月 2020 - Case No. KZR 35/17

A. Facts

The claimant, Sisvel, holds patents declared as (potentially) essential to the practice of several wireless telecommunications standards (standard essential patents, or SEPs). Sisvel has made a commitment towards the European Telecommunications Standards Institute (ETSI) to make SEPs accessible to users on fair, reasonable and non-discriminatory (FRAND) terms and conditions.

The defendants are two European subsidiaries of the Haier group (Haier), which has its headquarters in China. The Haier group produces and markets -among other things- mobile phones and tablets complying with various standards, including the GPRS and UMTS standards developed by ETSI.

On 20 December 2012, Sisvel informed the parent company of the Haier group (Haier China) that it offers licences for its SEPs and shared a list of approx. 235 patents included in its portfolio. In August and November 2013, Sisvel sent further letters with information about its licensing program to Haier China.

Haier China replied to Sisvel only in December 2013. It expressed 'hope' to have 'a formal negotiation' with Sisvel and asked for information regarding potential discounts mentioned in previous communi­cations.

In August 2014, Sisvel made an offer for a global portfolio licence to Haier, which was rejected.

Shortly after that, Sisvel filed infringement actions against Haier before the District Court of Duesseldorf (District Court). One of the actions was based on a SEP reading on the UMTS standard (patent in suit). The other action involved a patent reading on the GPRS standard. Haier filed nullity actions against both patents asserted before the German Federal Patent Court.

During the infringement proceedings, Haier made certain counteroffers to Sisvel. These offers had a limited scope, since they covered only the patents (patent families) asserted against Haier in court.

On 3 November 2015, the District Court decided in favour of Sisvel in both cases [1] . It granted injunctions against Haier and ordered the recall and destruction of infringing products. The District Court further recognised Haier's liability for damages on the merits and ordered Haier to render full and detailed account of the sales of infringing products to Sisvel. Haier appealed both decisions.

In the subsequent proceedings before the Higher District Court of Duesseldorf (Appeal Court), Haier argued –among other things– that the District Court had not adequately taken into account the conduct requirements imposed on SEP holders by the Court of Justice of the EU (CJEU) in the Huawei v ZTE ruling [2] (Huawei judgment) rendered after Sisvel had filed the infringement actions.

On 16 January 2016, during the course of the proceedings before the Appeal Court, Haier declared that it was willing to take a FRAND licence from Sisvel, however, only in case that the German courts would finally confirm the validity and infringement of the patent in suit. Haier also requested claim charts with respect to all patents included in Sisvel's portfolio.

In December 2016, Sisvel made a further licensing offer to Haier, which was also rejected.

On 20 January 2017, that is a few weeks prior to the end of the oral arguments in the appeal proceedings, Haier made a further counteroffer to Sisvel. The licence offered would cover only the two subsidiaries of the Haier group sued in Germany. An agreement was not reached.

By two judgments dated 30 March 2017, the Appeal Court partially granted Haier's appeals in both parallel proceedings [3] . The claims for injunctive relief as well as the recall and destruction of infringing products were dismissed on the grounds that Sisvel had not complied with its obligations under the Huawei judgment, especially by failing to make a FRAND licensing offer to Haier.

Sisvel appealed the decisions of the Appeal Court.

In April 2020, the Federal Court of Justice (FCJ or Court) finally dismissed the invalidity action filed by Haier against the patent in suitFederal Court of Justice, judgment dated 28 April 2020, Case No. X ZR 35/18..

On 5 May 2020, FCJ rendered a judgment in the parallel proceedings pending between the parties concerning the patent reading on the GPRS standard [5] . The Court decided in favour of Sisvel and reversed the judgment of the Appeal Court. With the present judgmentSisvel v Haier, Federal Court of Justice, judgment dated 24 November 2020, Case No. KZR 35/17 (cited by )., the Court reversed the decision of the Appeal Court also in the case involving the patent in suit.
 

B. Court's reasoning

The Court found that the patent in suit was essential to the UMTS standard and infringedIbid, paras. 10-43..

Contrary to the view previously taken by the Appeal Court, FCJ found that by initiating infringement proceedings against Haier, Sisvel had not abused a dominant market position in violation of Article 102 of the Treaty on the Functioning of the EU (TFEU) [8] .
 

Dominant market position

The Court held that Sisvel had a dominant market position within the meaning of Article 102 TFEUIbid, paras. 48 et seqq..

FCJ explained that a dominant market position is given, when a patent is technically essential for comply­ing with a standard developed by a standardisation body (or a de facto standard) and technical alterna­tives to the standard are not available for products brought on a downstream marketIbid, para. 49.. Even when alternative (technical) options exist, market domi­nance can arise as long as products not using the teaching of the patent cannot compete in a (downstream) market.Ibid, para. 49. According to the FCJ, this applied with respect to the patent in suit.
 

Abuse of market dominance

The Court found, however, that Sisvel had not abused its dominant market position by filing infringement actions against HaierIbid, para. 52.. An abuse of market dominance can occur, when the SEP holder
 

  • refuses to grant a FRAND licence to an implementer willing to take such licence and brings a court action against the latter, asserting claims for injunctive relief (and/or the recall and destruction of infringing products), or
  • has not made 'sufficient efforts' in line with the 'particular responsibility' attached to its dominant position to facilitate the signing of a licence agreement with an implementer, who is, basically, willing to take a licenceIbid, para. 53..

In the eyes of the Court, in both above scenarios, the filing of an action against a 'willing' implementer amounts to an abuse, only because the latter has a claim to be contractually allowed by the SEP holder to use the teachings of the patent under FRAND conditionsIbid, para. 54.. On the other hand, an abuse is regularly not per se established by an offer made by the patent holder at the beginning of negotiations, even when the terms offered would unreasonably impede or discriminate the implementer, if contractually agreed.Ibid, para. 54. An abuse would be given, if the SEP holder insisted on such conditions also at the end of licensing negotiations with the imple­menter.Ibid, para. 54.
 

Notification of infringement

The Court explained that the 'particular responsibility' of a market dominant patent holder materializes in an obligation to notify the implementer about the infringement of the patent in suit prior to filing an action, in case that the implementer is (potentially) not aware that by complying with the standard said patent is usedIbid, para. 55..

In the present case, the Court found that by the letter dated 20 December 2012 and the following correspondence Sisvel had given proper notification of infringement to HaierIbid, para. 84..
 

Willingness

On the other hand, the Court found that Haier did not act as a licensee willing to obtain a FRAND licence from SisvelIbid, paras. 86 et seqq.. In this respect, FCJ disagreed with the Appeal Court, which had taken the opposite view.

In the Court's eyes, the implementer must 'clearly' and 'unambiguously' declare willingness to conclude a licence agreement with the SEP holder on FRAND terms and, subsequently, engage in negotiations in a 'target-oriented' manner [17] . By contrast, it is not sufficient, in response to a notification of infringement, to just demonstrate willingness to consider signing a licensing agreement or to enter into negotiations about whether and under which conditions taking a licence comes into question [17] .

The Court reasoned that the willingness of the implementer to legitimise the unauthorized use of the patent for the future by creating a respective contractual base is a prerequisite for placing the burden on the SEP holder to negotiate a FRAND licence with the implementer. [18] What is more, willingness (on both sides) is essential, because an adequate solution balancing the opposing interests of the parties results, as a rule, from an interest-based negotiation. [19] The fact that a party fails to contribute in negotiations towards a FRAND agreement will regularly be considered to its detriment. [20] An implementer, who has not shown interest in a FRAND-licence over a longer period after receipt of an infringement notification will have to undertake 'additional efforts' to make sure, that despite the delay caused a licence can be signed as soon as possible. [21]

The Court highlighted particularly that implementers should not engage in 'patent hold-out' by exploiting the 'structural disadvantage', which SEP holders face due to the limitation of their right to assert patents in court. [22] Otherwise, competition could be distorted, because the infringer would gain unfair advantages over implementers that have taken a licence in a timely manner. [22]

FCJ took the view that the above interpretation of the requirements related to the implementers' obligation to demonstrate willingness to obtain a FRAND-licence is in line with the Huawei judgment; a new referral of the respective questions to the CJEU, as requested by Haier, was not needed.Ibid, para. 63. The Huawei judgment created a 'safe harbour' against antitrust liability in the sense that compliance with the obligations established will regularly suffice to exclude an abuse of market dominance.Ibid, para. 65. Under special circumstances, however, stricter or less strict conduct duties of the parties could be justified.Ibid, para. 65.

The Court observed that the Huawei judgment supports the notion that the implementer should remain willing to obtain a licence throughout the course of negotiations.Ibid, para. 65. The 'continuous' willingness is an 'indispensable condition' for successful negotiations or, in case negotiations fail, for a finding of abuse of market dominance on the side of the SEP holder.Ibid, para. 68. The refusal of SEP holder to grant a FRAND licence would, indeed, have no relevance in antitrust terms, when the implementer is not objectively willing and able to obtain such licence. [26]

Accordingly, FCJ explained that willingness shall (still) be in place, also when the SEP holder makes a licensing offer.Ibid, para. 69. In this regard, the Court disagreed with the District Court of Duesseldorf, which had expressed the opposite view in the recent referral of certain FRAND-related questions to the CJEU in the matter Nokia v Daimler.Ibid, para. 69. See Nokia v Daimler, District Court of Duesseldorf, order dated 26 November 2020, Case No. 4c O 17/19. According to FCJ, the offer of the SEP holder is just the 'starting point' of negotiations; since FRAND is a range, it is the goal of negotiations to reach a fair and reasonable result considering the interests of both sides.Ibid, paras. 70 and 71. The implementer has, therefore, a duty to examine the FRAND-conformity of the terms of the SEP holder's offer.Ibid, para. 71. If the offer is 'obviously' not FRAND, it will be sufficient that the implementer explains the reasons why this is the case.Ibid, para. 71.

In this context, the Court made clear that the implementer's duty to examine SEP-holder's licensing offer exists, irrespective of whether the offer is, in terms of content, FRAND-compliant in every respect.Ibid, para. 72. If one would require from the SEP holder to make a 'perfect' FRAND offer right away, licensing negotiations would be obsolete.Ibid, para. 73. It is also not possible to assess the FRAND-conformity of the offer in the abstract, without reference to the aspects which each side considers relevant.Ibid, para. 74. The Court reiterated that an non-FRAND licensing offer does not per se amount to an abuse of market dominance.Ibid, para. 76.

Having said that, FCJ noted that for the assessment of the willingness of the implementer its entire conduct (including its reaction to the SEP holder's licensing offer) must be taken into account.Ibid, para. 77. Consequently, willingness can change in the course of time: a court action filed by the SEP holder could become abusive at a later point in time, if the implementer adequately raises a request for a FRAND-licence.Ibid, paras. 79 et seqq. However, the longer the implementer waits with asserting such request, the higher the threshold for considering it as a willing licensee will be. [37] The Court again noted that the above inter­pretation is in line with the Huawei judgment, so that no additional referral to the CJEU is needed, as Haier had requested.Ibid, para. 77.

Against this background, the Court observed that the first response of Haier China to Sisvel's notification almost one year after receipt of the infringement notification was belated [38] . An implementer taking several months to respond to a notification of infringement, typically, sends a signal that there is no interest in taking a licence [38] . Besides that, FCJ found that Haier's response in December 2013, in which only the 'hope' to have a 'formal negotiation' was expressed, was not a sufficient declaration of willing­ness, in terms of content [39] . Since it had reacted belatedly to the notification of infringement, Haier should have undertaken 'additional efforts' to demonstrate willingness, which had been, however, not the case. [40]

Similarly, Haier's letter dated 16 January 2016 did not contain a sufficient declaration of willingness, since Haier had made the signing of a licence subject to the prior confirmation of the validity and infringement of the patent in suit by German courts [41] . Although the implementer is, in principle, allowed to preserve the right to contest the validity of a licensed patent after conclusion of an agreement, the Court held that a declaration of willingness cannot be placed under a respective conditionIbid, para. 95.. Besides that, requesting the production of claim charts for all patents of Sisvel's portfolio almost three years after the receipt of the notification of infringement was, according to the Court, an indication that Haier was only interested in delaying the negotiations until the expiration of the patent in suit [43] .

Furthermore, FCJ found that Haier's willingness to enter into a FRAND licence could also not be extracted from the counteroffers made during the infringement proceedings.Ibid, paras. 102 et seqq. The fact that these counteroffers were, in terms of scope, limited only to the patents asserted by Sisvel in court indicated that Haier had not seriously addressed Sisvel's request for a worldwide portfolio licence. [45] Given that it had more than sufficient time to examine Sisvel's portfolio, one could expect from Haier to provide substantive grounds for such 'selective licensing'. [45]

What is more, the Court held that the counteroffer dated 20 January 2017, which Haier had made shortly before the end of the appeal proceedings, was no sufficient demonstration of willingness either.Ibid, paras. 108 et seqq. The Court focused particularly on the fact that the licence would cover only the two affiliates of the Haier group sued in Germany.Ibid, para. 116. According to FCJ, Haier had no 'legitimate interest' on such 'selective licensing'; on the contrary, a limited licence would offer no sufficient protection against infringement by other companies of the Haier group and force Sisvel to a cost-intensive assertion of its SEPs 'patent to patent and country-by-country'.Ibid, para. 118.

In addition, the Court also criticised the proposed royalty regime.Ibid, paras. 124 et seqq. Haier based the royalty calculation only on a small portion (four patent families) of the SEPs that should be included in the licence, which, in its eyes, were 'probably' essential.Ibid, para. 124. The Court reasoned that the scope of the licence must be clarified in negotiations, whereas in the ICT-sector, due to the large number of relevant patents, it is common to rely on estimations regarding both essentiality and validity, which, on the one hand, allow to take 'necessary remaining uncertainties' adequately into account and, on the other hand, help to avoid disproportionate high transaction costs.Ibid, para. 125.

Apart from that, the fact that the counteroffer was made only in the 'last minute' of the appeal proceedings allowed the conclusion that Haier was not actually aiming at signing a FRAND licence, but was rather motivated by tactical considerations with respect to the pending proceedings.Ibid, para. 126.
 

SEP holder's licensing offer

Having found that Haier had not sufficiently demonstrated willingness to obtain a FRAND licence, the Court did not examine the FRAND-conformity of Sisvel's licensing offers to Haier in the present case [53] . According to FCJ, this question is not relevant, when the implementer has not adequately expressed willingness to sign a FRAND licence.Sisvel v Haier, Federal Court of Justice, judgment dated 24 November 2020, Case No. KZR 35/17, para. 107.

The Court highlighted that -apart from the obligation to notify the implementer about the infringement- duties of the SEP holder (including the duty to make a FRAND licensing offer) arise only if the implementer has demonstrated willingness to obtain a licence on FRAND terms.Ibid, para. 56. The FRAND-undertaking of the patent holder towards the relevant standardisation body does not change the fact that the user of a patent is, in principle, obliged to seek a licence from the right holder.Ibid, para. 56.
 

C. Other important issues

Patent ambush

The Court dismissed Haier's defence based on the 'patent ambush' argument.Ibid, paras. 127 et seqq. Haier argued that the patent in suit was unenforceable, because the initial patent holder, from whom Sisvel had acquired said patent, had failed to disclose the patent towards ETSI in due course during the development of the UMTS standard.

The Court did not examine whether a 'patent ambush' in the above sense indeed occurred in the present case.Ibid, para. 130. FCJ took the view that an implementer can assert 'patent ambush' only against the patent holder that actually participated in the standard development process; on the contrary, such defence cannot be raised against its successor (here: Sisvel).Ibid, para. 130.

Notwithstanding the above, the Court noted that a 'patent ambush' requires that the decision-making process within the relevant standardisation body was distorted by the withheld information.Ibid, para. 131. Insofar, the implementer must establish at least some indication that the standard would have taken a different form, if the information considering the relevant patent application had been disclosed in time.Ibid, paras. 131 et seq. Haier had, however, failed to do so.Ibid, paras. 131 et seq.
 

Damages

Finally, the Court found that Sisvel's damage claims were given on the merits. Negligence establishing Haier's liability for damages was given: The implementer is, in principle, obliged to make sure that no third party rights are infringed, before starting manufacturing or selling products, which Haier had not done. [60]

What is more, Sisvel's claim for damages was not limited to the amount of a FRAND licensing rate ('licensing analogy'). [61] The SEP holder is entitled to full damages, unless the implementer can assert an own counterclaim, requesting to be placed in the position, in which it would have been, in case that the SEP holder had fulfilled the obligations arising from its dominant market position. [60] An implementer is, however, entitled to such (counter)claim, only when it adequately expressed its willingness to enter into a licence, which had not been the case here.77

  • [1] Sisvel v Haier, District Court of Duesseldorf, judgment dated 3 November 2015, Case No. 4a O 144/14 (UMTS-related patent) and Case No. 4a O 93/14 (GPRS-related patent).
  • [2] Huawei v ZTE, Court of Justice of the EU, judgment dated 16 July 2015, Case No. C-170/13.
  • [3] Sisvel v Haier, Higher District Court of Duesseldorf, judgment dated 30 March 2017, Case No. I-15 U 65/15 (UMTS-related patent) and Case No. I-15 U 66/15 (GPRS-related patent).
  • [4] Federal Court of Justice, judgment dated 28 April 2020, Case No. X ZR 35/18.
  • [5] Sisvel v Haier, Federal Court of Justice, judgment dated 5 May 2020, Case No. KZR 36/17.
  • [6] Sisvel v Haier, Federal Court of Justice, judgment dated 24 November 2020, Case No. KZR 35/17 (cited by ).
  • [7] Ibid, paras. 10-43.
  • [8] Ibid, para. 44.
  • [9] Ibid, paras. 48 et seqq.
  • [10] Ibid, para. 49.
  • [11] Ibid, para. 52.
  • [12] Ibid, para. 53.
  • [13] Ibid, para. 54.
  • [14] Ibid, para. 55.
  • [15] Ibid, para. 84.
  • [16] Ibid, paras. 86 et seqq.
  • [17] Ibid, para. 57.
  • [18] Ibid, para. 58.
  • [19] Ibid, para. 59.
  • [20] Ibid, para. 60.
  • [21] Ibid, para. 62.
  • [22] Ibid, para. 61.
  • [23] Ibid, para. 63.
  • [24] Ibid, para. 65.
  • [25] Ibid, para. 68.
  • [26] Ibid, paras. 66 and 68.
  • [27] Ibid, para. 69.
  • [28] Ibid, para. 69. See Nokia v Daimler, District Court of Duesseldorf, order dated 26 November 2020, Case No. 4c O 17/19.
  • [29] Ibid, paras. 70 and 71.
  • [30] Ibid, para. 71.
  • [31] Ibid, para. 72.
  • [32] Ibid, para. 73.
  • [33] Ibid, para. 74.
  • [34] Ibid, para. 76.
  • [35] Ibid, para. 77.
  • [36] Ibid, paras. 79 et seqq.
  • [37] Ibid, para. 83.
  • [38] Ibid, para. 87.
  • [39] Ibid, paras. 88 et seqq.
  • [40] Ibid, para. 89.
  • [41] Ibid, paras. 93 et seqq.
  • [42] Ibid, para. 95.
  • [43] Ibid, paras. 96-99.
  • [44] Ibid, paras. 102 et seqq.
  • [45] Ibid, para. 102.
  • [46] Ibid, paras. 108 et seqq.
  • [47] Ibid, para. 116.
  • [48] Ibid, para. 118.
  • [49] Ibid, paras. 124 et seqq.
  • [50] Ibid, para. 124.
  • [51] Ibid, para. 125.
  • [52] Ibid, para. 126.
  • [53] The Court had, however, undertaken such analysis in its earlier decision between the same parties dated May 2020. See Sisvel v Haier, Federal Court of Justice, judgment dated 5 May 2020, Case No. KZR 36/17, especially paras. 76-81 and 101 et seqq.
  • [54] Sisvel v Haier, Federal Court of Justice, judgment dated 24 November 2020, Case No. KZR 35/17, para. 107.
  • [55] Ibid, para. 56.
  • [56] Ibid, paras. 127 et seqq.
  • [57] Ibid, para. 130.
  • [58] Ibid, para. 131.
  • [59] Ibid, paras. 131 et seq.
  • [60] Ibid, para. 135.
  • [61] Ibid, paras. 134 et seqq.

Updated 3 2月 2020

Philips v Wiko

OLG Karlsruhe
30 10月 2019 - Case No. 6 U 183/16

A. Facts

The Claimant, Philips, holds patents declared as (potentially) essential to the practice of wireless telecommunications standards (Standard Essential Patents or SEPs) developed by the European Telecommunications Standards Institute (ETSI), including SEPs reading on the UMTS and LTE standards. Philips committed towards ETSI to make its SEPs accessible to standard users on Fair, Reasonable and Non-Discriminatory (FRAND) terms and conditions.

The Defendant is the German subsidiary of the Wiko group of companies, which has its headquarters in France (Wiko). Wiko sells mobile phones implementing the LTE standard in Germany.

In October 2014, Philips informed the parent company of the Wiko group about its SEP portfolio, but did not receive a response. In July 2015, Philips shared a draft licensing agreement for its SEP portfolio as well as claim charts referring to several of its SEPs with the parent company of the Wiko group, which again did not react at all. In September 2015, Philips shared further technical details regarding its SEPs.

On 19 October 2015, Philips brought an infringement action against Wiko before the District Court of Mannheim based on one of its SEPs, requesting for injunctive relief, information and rendering of accounts, destruction and recall of infringing products from the market as well as a declaratory judgment confirming Wiko’s liability for damages on the merits.

On the next day, 20 October 2015, Wiko sent a letter to Philips, in which it declared its willingness to enter into negotiations with the latter for a licence covering ‘valuable’ patents. In August 2016, during the course of the pending infringement proceedings, Wiko made a counteroffer to Philips. Philips did not accept this offer. Subsequently, Wiko provided security to Philips for the use of its patents, calculated on basis of its counteroffer.

By judgment dated 25 November 2016 [199] , the District Court of Mannheim granted Philips’ claims almost to the full extent. Wiko appealed the District Court’s judgement. In addition, by way of a counterclaim, Wiko requested disclosure of existing licensing agreements signed by Philips with similarly situated licensees (comparable agreements).

With the present judgment [200] , the Higher District Court of Karlsruhe (Court) overturned the ruling of the District Court in part. In detail, the Court confirmed Philips’ claims for information and the rendering of accounts as well as Wiko’s liability for damages on the merits. The Court, however, rejected Philips’ claims for injunctive relief, destruction and recall of infringing products from the market.

Apart from that, the Court also rejected Wiko’s counterclaim regarding the production of comparable agreements in the proceedings.


B. Court’s reasoning

The Court confirmed that Wiko’s products infringe the patent in suit [201] .

Contrary to the view taken previously by the District Court, the Court found, however, that Article 102 of the Treaty for the Functioning of the EU (TFEU) prevents Philips from enforcing the claims for injunctive relief as well as the recall and destruction of infringing products asserted in the infringement proceedings for the time being [202] . In the Court’s eyes, Philips had failed to meet the conduct obligations established by the Court of Justice of the EU (CJEU) in the matter Huawei v ZTE [203] (Huawei framework or obligations) [204] .

Huawei framework

The Court explained that SEP holder’s failure to meet its Huawei obligations will – as a rule – render an infringement action resulting in an exclusion of the implementer from a downstream market (action for injunctive relief and/or recall and destruction of products) abusive in terms of Article 102 TFEU [205] . This will, however, not be the case, when the implementer himself fails to fulfil its duties under the Huawei framework; if the implementer acts in bad faith as an ‘unwilling’ licensee, then SEP holder’s Huawei obligations are ‘suspended’ [205] . As a result, asserting the rights to injunctive relief and/or the destruction and recall of infringing products in court could then be considered as a justified reaction of the SEP holder to the implementer’s unwillingness to enter into a FRAND licence [205] .

Having said that, the Court expressed the view that the parties can remedy potential flaws in their conduct under the Huawei judgment and/or even fulfil their Huawei obligations for the first time during the course of pending infringement proceedings [206] . The Court noted that in Huawei v ZTE, the CJEU did not require that the parties fulfil all conduct obligations established prior to the initiation of court proceedings [207] . In the Court’s eyes, denying the parties such possibility is not compatible either with the general principle of proportionality known to European law, nor with the German civil procedural law, according to which courts need to consider all facts relevant for their decision-making raised in the proceedings until the end of the oral arguments [208] .

Accordingly, an infringement action that did not give rise to any antitrust concerns at the time it was filed, can be considered as abusive at a later point in time, if the situation significantly changed, e.g. the implementer fulfilled its Huawei obligations in the meantime [209] . Vice versa, an action of an abusive nature can later on be ‘corrected’, if the patent holder performs its duties under the Huawei framework during the course of the pending proceedings [209] .

In the Court’s view, a SEP holder seeking to remedy (or fulfil for the first time) obligations under the Huawei framework after the initiation of infringement proceedings must make sure that pressure-free licensing negotiations between the parties are enabled, as required by the CJEU in Huawei v ZTE [210] . For this, the patent holder must use procedural tools available under German law, particularly a motion for suspension of the trial [210] . The SEP holder can also propose a consensual stay of the proceedings, especially when a parallel nullity action against the patent in suit is pending before the Federal Patent Court [210] . In case such a motion is filed, the Court expects that a ‘willing’ implementer will consent to a suspension of the proceedings [210] .

On the other hand, the Court pointed out that fulfilment of Huawei obligations by the implementer after the beginning of infringement proceedings does not necessarily lead to a dismissal of the claims asserted by the SEP holder [211] . Indeed, if the implementer meets its Huawei duties at a very late point in time in the proceedings (e.g. shortly before the closing of the oral arguments), the Court could eventually neglect this fact in its decision [212] . This way, delays can be avoided. In this context, the Court also made clear that the implementer is not in a position to cause a unilateral suspension of the proceedings; in contrast to the opposite case (that is cases, in which a stay of the proceedings is suggested by the claimant), the SEP holder will usually not be required to agree to a suspension of the proceedings proposed by the implementer, in order to allow pressure-free negotiations to take place [212] . Insofar, the implementer bears the risk that the fulfilment of its obligations under the Huawei framework in the course of a pending infringement trial will have no impact [212] .

Notification of infringement

Looking at the specific conduct of the parties in the present case, the Court found that Philips had fulfilled its obligation to notify Wiko about the infringement of the SEP in suit prior to the commencement of the infringement proceedings.

The Court confirmed that a notification addressed to the parent company within a group of companies will usually be sufficient under the Huawei framework [213] . In terms of content, the Court was satisfied by the fact that Philips’ letter from July 2015 named the patent in suit as well as the relevant part of standard document implementing the technical teachings of this patent [214] . The Court explained that the notification does not have to contain (further) information required for a final assessment of the validity and essentiality of the patent in suit [214] . Accordingly, the SEP holder is not obliged to share claims charts customarily used in SEP licensing negotiations with the implementer along with the notification of infringement [214] .

Willingness to enter into a licence

The Court further found that Wiko had sufficiently met its obligation to express its willingness to negotiate a licence with Philips [215] .

The Court agreed with the assessment of the District Court that Wiko’s initial reaction to Philips’ notification in July 2015 by letter dated 20 October 2015 was belated. According to the Court, the time available to the implementer for expressing its willingness to enter into negotiations for a licence will – as a rule – not exceed two months [216] . This period of time will usually be sufficient: since by declaring its willingness to enter into negotiations the implementer does not waive any rights (especially the right to contest the validity and/or infringement of the patents in question), it shall not be given more time than the time needed for an ‘initial overview’ of the SEP holder’s claims [216] . Delaying tactics potentially applied by the implementer must be prevented [216] . Against this background, Wiko’s letter dated 20 October 2015 was sent to Philips too late.

Nevertheless, the Court found that Wiko had remedied the belated response after the beginning of the infringement proceedings. On the one hand, Wiko’s letter dated 20 October 2015 had reached Philips at a very early stage of the proceedings, namely just some days after the action was filed [217] . In addition, Wiko had confirmed its willingness to enter into negotiations with Philips expressed in said letter during the course of the proceedings, by making a counteroffer, rendering accounts and providing security to Philips [217] .

SEP holder’s offer

On the other hand, the Court held that Philips had failed to comply with its obligation to make a FRAND licensing offer to Wiko. In particular, the Court took the view that Philips did not provide sufficient information to Wiko with respect to its licensing offer dated July 2015 [218] .

The Court argued that the ‘fairness’ element of the FRAND commitment establishes an ‘information duty’ (‘Informationspflicht’) of the SEP holder with respect to the content of its licensing offer to the implementer [219] . This duty exists besides the patent holder’s duty to make a FRAND licensing offer to the implementer [220] .

In terms of scope, the Court found that the information duty is, basically, not limited to the calculation of the offered royalty but also covers (objective) facts showing that the ‘contractual compensation factors’ (‘vertragliche Vergütungsfaktoren’) are not discriminatory [221] . The extent of the information to be shared depends on the circumstances of the specific ‘licensing situation’ [221] .

In case that the patent holder has already granted licences to third parties, the information duty will extend also towards its ‘licensing practice’, including comparable agreements [222] .

If the SEP holder uses exclusively a standard licensing programme, then it will be sufficient to show that said programme has been accepted in the market and that the offer made to the implementer corresponds with the standard licensing agreement used [222] .

On the other hand, if the SEP holder has concluded individual licensing agreements with third licensees, then it would be obliged to disclose – at least – the content of the key contractual terms in a way that would allow the implementer to identify whether (respectively why) the offer it received is subject to dissimilar conditions [222] . The Court made, however, clear that – contrary to the approach adopted by the Duesseldorf courts – the SEP holder is not obliged in any case to disclose the full content of all existing comparable agreements [222] . In the eyes of the Court, the information duty serves only the purpose of facilitating good will licensing negotiations. A full disclosure of comparable agreement is, however, uncommon in practice [222] .

In this context, the Court pointed out that the patent holder will have to adequately substantiate the content of ‘justified confidentiality interests’ that might hinder the disclosure of comparable agreements [222] . Furthermore, the SEP holder would need to facilitate the conclusion of a Non-Disclosure Agreement which would allow sharing further information with the implementer [222] .

Based on the above considerations, the Court found that Philips had not fulfilled its information duty at any time [223] . In particular, the Court criticized that Philips did not adequately explain the reasons for choosing to agree on a lump sum payment (instead of a running royalty) in an existing agreement with a third licensee [224] . The fact that companies of different size were affected did not relieve Philips from its information duty; according to the Court, the mere fact that two competitors in a downstream market are of different size does not per se offer sufficient ground for different treatment [225] .

Since the Court assumed that Philips had failed to meet its information duties, it did not examine whether Philips’ licensing offer to Wiko was FRAND in terms of content [226] . In this respect, the Court seemed to agree, however, with the notion that FRAND is a range providing parties with a degree of flexibility [227] .

Implementer’s claim for disclosure of comparable agreements

Referring to the counterclaim for full disclosure of Philips’ comparable agreements raised by Wiko in the appeal proceedings, the Court clarified that a respective right of Wiko does not exist [228] .

Such a right does not arise either from German civil law (Articles 809 and 810 German Civil Code) [228] or Article 102 TFEU [229] . Furthermore, a right for disclosure of comparable agreement can neither be extracted by the SEP holder’s FRAND commitment to ETSI [230] . The Court saw no indication that French law (which is applicable to the ETSI FRAND undertaking) establishes such a right in favour of standards implementers [231] .

C. Other important issues

The Court pointed out that the claims for damages as well as information and rendering of accounts also asserted by Philips in the present proceedings are not subject to the Huawei framework [232] . Moreover, the Court explained that the non-fulfilment of the Huawei obligations by the patent holder poses no limitations on these rights in terms of content [233] . This is particularly true with respect to SEP holder’s claim to request information about expenses and profits from the implementer5 [234] .

  • [199] Philips v Wiko, District Court (Landgericht) of Mannheim, judgment dated 25 November 2016, Case No. 7 O 44/16.
  • [200] Philips v Wiko, Higher District Court of Mannheim, judgment dated 25 November 2016, Case No. 7 O 44/16, cited by http://lrbw.juris.de.
  • [201] Ibid, paras. 37-87.
  • [202] Ibid, para. 88.
  • [203] Huawei v ZTE, Court of Justice of the European Union, judgment dated 16 July 2015, Case No. C 170/13.
  • [204] Philips v Wiko, Higher District Court of Mannheim, judgment dated 25 November 2016, para. 108.
  • [205] Ibid, para. 107.
  • [206] Ibid, paras. 117 et seqq.
  • [207] Ibid, para. 119.
  • [208] Ibid, paras. 120 et seq.
  • [209] Ibid, para. 120.
  • [210] Ibid, para. 125.
  • [211] Ibid, para. 126.
  • [212] Ibid, para. 127.
  • [213] Ibid, para. 111.
  • [214] Ibid, para. 112.
  • [215] Ibid, paras. 115 and 117.
  • [216] Ibid, para. 115.
  • [217] Ibid, para. 129.
  • [218] Ibid, paras. 131 et seqq.
  • [219] Ibid, paras. 132 et seq.
  • [220] Ibid, para. 135.
  • [221] Ibid, para. 133.
  • [222] Ibid, para. 134.
  • [223] Ibid, paras. 136 et seqq.
  • [224] Ibid, para. 136.
  • [225] Ibid, para. 138.
  • [226] Ibid, para. 131.
  • [227] Ibid, para. 106.
  • [228] Ibid, paras. 157 et seqq.
  • [229] Ibid, paras. 162 et seqq.
  • [230] Ibid, paras. 160 et seq.
  • [231] Ibid, para. 161.
  • [232] Ibid, para. 143.
  • [233] Ibid, para. 144.
  • [234] Ibid, paras. 145 et seqq.

Updated 7 4月 2021

Sisvel v Wiko

OLG Karlsruhe
9 12月 2020 - Case No. 6 U 103/19

A. Facts

The claimant, Sisvel, holds patents declared as (potentially) essential to the practice of the UMTS and LTE wireless telecommunications standards, which are subject to a commitment to be made accessible to users on fair, reasonable and non-discriminatory (FRAND) terms and conditions (standard-essential patents or SEPs). Sisvel also administrates a patent pool, comprising patents of several SEP holders, including Sisvel's own SEPs (patent pool).

The defendants are two companies that are part of the Wiko group (Wiko). [235] Wiko sells mobile phones complying with the LTE standard - among other markets- in Germany.

In June 2015, the patent pool informed Wiko for the first time about the need to obtain a licence. On 1 June 2016, Sisvel (as the patent pool's administrator) offered Wiko a portfolio licence, which also covered the patent in suit. Agreement was, however, not reached.

On 22 June 2016, Sisvel brought an action against Wiko before the District Court (Landgericht) of Mannheim in Germany (District Court) based on one patent reading on the LTE standard (infringement proceedings). Sisvel requested a declaratory judgment confirming Wiko's liability for damages on the merits, as well as information and rendering of accounts.

On 23 June 2016, Sisvel made an offer for a bilateral licence limited to its own SEP portfolio to the German subsidiary of Wiko. This offer was not accepted. Moreover, Wiko filed a nullity action against the SEP in suit before the German Federal Patent Court (nullity proceedings).

In October 2016, Sisvel extended the lawsuit. Claims for injunctive relief as well as the recall and destruction of infringing products were added to the other claims initially asserted.

On 11 November 2016, Wiko made a counteroffer to Sisvel. Some days prior to the oral hearing in the infringement proceedings, Wiko informed the Court that it had provided information to Sisvel and had also deposited a security amount for past uses.

On 8 November 2017, Sisvel made a new offer to Wiko with reduced royalty rates. Wiko did not immediately react to this offer.

On 22 December 2017, Sisvel asked the District Court to order a stay of the infringement proceedings, until the decision of the Federal Patent Court in the parallel nullity proceedings. Wiko agreed with Sisvel's motion. On 30 January 2018, the infringement proceedings were stayed.

On 9 February 2018, Sisvel sent a reminder to Wiko regarding the offer made on 8 November 2017. Wiko responded on 16 February 2018, requesting further claim charts and more time to examine the patents covered by the offer.

On 26 June 2018, during the stay of the infringement proceedings, Sisvel made another licensing offer to Wiko based on a new restructured licensing program (2018 offer). Along with the 2018 offer, Sisvel provided Wiko with claim charts regarding 20 selected patents and a list of existing licensees of both its new licensing program and two pre-existing programs. The list contained the date of the conclusion of each agreement as well as the agreed licence fees. The names of the licensees were, however, redacted.

Wiko did not react to the 2018 offer for more than three months. On 15 October 2018, following a respective reminder sent by Sisvel on 14 September 2018, Wiko replied, without, however, commenting the 2018 offer; it just referred back to its counteroffer dated 11 November 2016. Wiko also criticized the fact that Sisvel did not disclose the names of the existing licensees so far.

In response to that claim, Sisvel shared a draft Non-Disclosure Agreement (NDA) with Wiko on 22 October 2018, based on which it would be willing to disclose the names of the existing licensees. Wiko refused to sign the NDA proposed by Sisvel.

In October 2018, the Federal Patent Court upheld the SEP in suit in part. Subsequently, the District Court moved on with the infringement proceedings. After the end of the oral hearings in July 2019, Wiko made a new counteroffer to Sisvel and provided the latter with additional information. However, Wiko did not increase the amount of security deposited after its first counteroffer dated 11 November 2016.

In the beginning of September 2019, Sisvel set up an electronic data room containing redacted versions of Sisvel's existing licensing agreements with third parties and granted Wiko respective access rights. Wiko did not make use of this data room at any point in time.

On 4 September 2019, the District Court granted an injunction against Wiko and ordered the removal and destruction of infringing products from the market. It also confirmed Wiko's liability for damages on the merits and ordered Wiko to provide Sisvel with information required for the calculation of damages. Wiko appealed the decision of the District Court.

Shortly after the District Court rendered its decision, the term of the patent-in-suit expired. Sisvel, however, enforced the injunction granted by the District Court.

With the present judgment [236] (cited by http://lrbw.juris.de/cgi-bin/laender_rechtsprechung/list.py?Gericht=bw&GerichtAuswahl=Oberlandesgerichte&Art=en&sid=2b226ea73cc9637362d8e1af04a34d05), the Higher District Court (Oberlandesgericht) of Karlsruhe (Court) predominantly upheld the judgment of the District Court [237] .
 

B. Court's reasoning

The Court found that Wiko could not successfully raise a so-called 'FRAND-defence' based on an alleged abuse of market dominance (Article 102 TFEU) against the claims for injunctive relief and the recall and destruction of infringing products asserted by Sisvel. [238]

This question was still decisive in the present case, despite the fact that the patent-in-suit expired before the start of the appeal proceedings. The Court explained that the expiration of a patent affects only future acts of use (which, then, no longer constitute infringement): On the contrary, claims that had arisen prior to expiration based on acts of use during the lifetime of the patent are not impaired. [239] Whether claims were given before the expiration of the patent-in-suit is of particular importance, especially when the patent holder has enforced a (first-instance) judgment delivered in proceedings conducted within the term of protection of the patent, as it was the case here. [240]
 

Dominant market position

Having said that, the Court agreed with the finding of the District Court that Sisvel had a market dominant position in terms of Article 102 TFEU with respect to the patent-in-suit in the relevant time period prior to its expiration. [241]

The Court followed the District Court also insofar, as it confirmed that, by filing an infringement action, Sisvel had not abused its market dominance.
 

Notification of infringement

In the eyes of the Court, Sisvel had sufficiently notified Wiko about the infringement of the patent-in-suit prior to filing a court action. [242] The purpose of the notification of infringement is to draw the implementer's attention to the infringement and the necessity of taking a license on FRAND terms and conditions. [243] In terms of content, the notification must identify the patent infringed, the form of infringement and also designate the infringing embodiments. [243] Detailed technical or legal analysis of the infringement allegation is not required. [243] The production of so-called 'claim charts', which is common in practice, will, as a rule, suffice, but is not mandatory. [243] If the patent holder offers a portfolio licence, respective extended information duties occur. [243]

In the present case, it was not disputed that Sisvel had notified Wiko about the patent-in-suit prior to litigation. [244] As far as Wiko complained that no claim charts were presented before trial, the Court reiterated that no respective obligation of Sisvel existed. [245] What is more, the Court held that the court action initially filed by Sisvel, which did not include claims for injunctive relief and the recall and destruction of infringing products, could also be seen as an adequate notification of infringement. [244]
 

Willingness to obtain a licence

The Court then found that Wiko behaved as an unwilling (potential) licensee both prior and during the infringement proceedings [246] . The Court agreed with the assessment of the District Court that Wiko delayed the licensing negotiations between the parties with the goal to avoid taking a licence for as long as possible, in order to gain economic benefits. [247]

According to the Court, the 'expression of a general willingness to license' is not sufficient for assuming that an implementer is a 'willing licensee'. [248] Moreover, the implementer must 'clearly and unambiguously' declare willingness to conclude a license agreement on FRAND terms, 'whatever FRAND terms may actually look like" [248] . The respective declaration must be 'serious and unconditional'. [248]

The Court highlighted that for the assessment of willingness the overall facts and the particular conduct of the implementer shall be taken into account. [248] Willingness is not 'static': the finding that an implementer was willing (or unwilling) at a certain moment in time does not remain unchanged henceforth. [248]

The implementer must always be willing to obtain a licence and participate in negotiations in a 'target-oriented manner'; since implementers might be inclined to delay negotiations until the expiration of the patent-in-suit, there is a need to make sure that their behaviour in negotiations will not lead to delays. [249] Moreover, it should be expected that a willing implementer would seek a license as soon as possible, in order to shorten the period, in which it makes use of the patent-in-suit or the SEP holder's portfolio without authorisation and without paying licensing fees. [250] Accordingly, a willing licensee would not consider the 'negotiation obligations' of the SEP holder primarily as a means to defend itself against a court action, but as a means to utilize in order to reach a FRAND agreement, if needed. [250]

In the view of the Court, the above requirements are in line with the Huawei v ZTE judgment (Huawei judgment or Huawei) [251] of the Court of Justice of the EU (CJEU). [252] In Huawei, CJEU focused on the will of the infringer to conclude a license agreement on FRAND terms and emphasized that the latter must not pursue 'delaying tactics'. The Court explained that, although in Huawei the requirement to refrain from 'delaying tactics' is expressly mentioned only with respect to the duty of the implementer to react to a licensing offer of the SEP holder, it applies 'at all times' as long as the implementer uses the patents without a licence; otherwise, the suspension of SEP holder's right to the injunctive relief cannot be justified. [253]

In this context, the Court pointed out that not every 'reluctant involvement' of the implementer in licensing discussions will necessarily allow for the assumption of unwillingness. [254] Such behaviour could be justified in individual cases, especially when the SEP holder does not act in a 'target-oriented' manner itself. [254] Nevertheless, implementers must, as a rule, react timely even to a belated action of the SEP holder. [254] Furthermore, implementers must, in principle, inform the SEP holder of any objections at an early stage and should not wait to raise those much later in court proceedings. [254]

Looking at Wiko's conduct, the Court criticized especially the fact that it became active mostly as a reaction to new developments in the pending infringement proceedings. [255] A willing implementer would have, however, sought a licence independently of the initiation of legal steps and independently of the course of litigation. [256] As an example, the Court highlighted the fact that Wiko's counteroffer dated 11 November 2016 was made only shortly after Sisvel extended the infringement suit by adding a claim for injunctive relief. [257] Wiko also provided information on past acts of infringement only a few days prior to the first oral hearing in February 2017 (and refrained from constantly updating this information afterwards, as it would be expected by a willing licensee). [258]

The Court identified also further facts that indicate that Wiko engaged in delaying tactics. [259] Wiko reacted to Sisvel's licensing offers made during the course of the proceedings always belatedly and only after a reminder by Sisvel (for instance, it took Wiko more than three months to react to the 2018 offer) [260] . It also demanded further claim charts in February 2018, years after the action was filed. [261]

Wiko's refusal to sign the NDA offered by Sisvel -despite multiple reminders of the latter- without providing any reasons was also considered as a sign of unwillingness. [262] According to the Court, it should be expected by a willing licensee, who is not interested in delaying negotiations, to swiftly raise any criticisms regarding an NDA proposed by the SEP holder in writing or by e-mail, and not wait to raise any concerns several months later in the infringement proceedings, as Wiko had done here. [263] The Court also considered the fact that Wiko did not access the electronic data room set up by Sisvel containing redacted versions of Sisvel's third party agreements as an additional indication of unwillingness. [264]

Furthermore, the Court clarified that -contrary to Wiko's view- school holidays and/or staff shortages cannot provide sufficient justification for delays in negotiations. [265] Even if such circumstances occur, a willing implementer would have communicated any obstacles immediately. [265] Wiko failed to do so.
 

SEP holder's offer

Since Wiko was found to have been an unwilling licensee, the Court explained that the question whether Sisvel fulfilled its duty to make and adequately elaborate a FRAND licensing offer, was no longer decisive. [266] In fact, no such duty had arisen in the present case, due to Wiko's unwillingness to obtain a licence. [266] Notwithstanding the above, the Court provided guidance on the content and extend of the respective obligation of the SEP holder.

The Court first explained that FRAND is a 'range', which leaves room for flexibility. [267] As a rule, FRAND is determined in bilateral good faith negotiations between SEP holders and implementers, taking into account the specific circumstances of each individual case [267] ; indeed, parties are best situated to determine the exact content of FRAND in a specific setting. [267]

In order to meet its obligation, an SEP holder must present an offer to a willing licensee, which 'in general' complies with FRAND requirements and is fair, reasonable and not discriminatory with respect to the 'average licensee'. [268] The SEP holder shall further explain its offer in a way that permits the licensee to understand the assumptions, on which the offered rate and further conditions are based. [269] The rationale behind this obligation is to create a sufficient basis of information for the implementer for assessing the offer and eventually formulating a counteroffer. [270]

In this context, the Court made clear that implementers should not expect that the SEP holder individually adapts its (first) offer to the specific circumstances of each particular case. [271] The SEP holder's FRAND commitment does not give rise to such obligation. [271] The (first) offer is intended to launch the negotiations and provide an adequate information basis to the implementer, who will then be in a position to suggest necessary amendments by means of a counteroffer. [271] Accordingly, it will regularly be acceptable that the SEP holder's offer is 'not clearly and evidently' non-FRAND and sufficient information was provided to the implementer. [272]

The Court dismissed the notion that the implementer is obliged to negotiate (and eventually) make a counteroffer, only when the SEP holder's offer was fully FRAND-compliant. [272] This would bring the negotiations to a stand-still and, therefore, conflict with the spirit of the Huawei judgment, which is to encourage the parties to reach agreement on the licensing terms. [273] Moreover, the Court explained that –irrespective of whether the offer triggers an obligation of the implementer to submit a counter-offer– the latter will be regularly required, at least, to analyse the SEP holder's offer in due course and express any objections and queries without delay. [274]

Against this background, the Court found that none of the offers made to Wiko during the infringement proceedings was 'clearly and evidently' non-FRAND. [275] The fact that the offers did not define the start of the contract or the amount of royalties payable for past uses was not considered problematic. [276] The Court also found that the royalty rates offered were not 'evidently non-FRAND', since they were sufficiently substantiated by reference to existing licensing agreements and calculated on basis of a 'top-down' method. [277] A need to calculate royalties on grounds of the costs that incurred for the creation of the patented invention (cost-based approach) was not given, since this factor was not relevant for establishing value. [278]

In addition, the Court did not raise any concerns against the fact that Sisvel's offer concerned a worldwide portfolio licence: On the one hand, agreements with such scope are common in the telecommunications industry. [279] On the other hand, Wiko had worldwide activities, so that a licence with a limited scope would not provide sufficient coverage. [279]

The fact that some of the patents included in Sisvel's portfolio were -allegedly- not standard-essential did not render the offers 'un-FRAND'. [280] The Court stressed that, for the purpose of licensing negotiations and the conclusion of a licence, it is not necessary to conclusively clarify whether each portfolio patent is standard-essential. [281] Implementers can reserve the right to challenge the validity and essentiality of affected patents even after the conclusion of a licensing agreement. [281]

Similarly, the Court had no objections against a clause placing the burden of proof with regard to the exhaustion of licenced patents on Wiko. [282] This rule corresponds with the common allocation of the burden of proof under German law and does not place unreasonable weight on the licensee, since it will be better situated to trace the licensing chain by engaging with its suppliers. [283]

The question whether an adjustment clause is necessary for an offer to be considered FRAND was left unanswered by the Court. [284] Such clause would allow the implementer to adapt the agreed royalties, in case that patents fall out of the scope of the licence (e.g. due to expiration or invalidation). The Court saw no need for a respective contractual provision, since the licences offered by Sisvel would expire and, therefore, be re-negotiated after five years. [284] The Court did not express any concerns against the term of the offered licence or the termination clauses contained therein, either. [285]

Furthermore, the Court made clear that Sisvel had adequately elaborated the licensing rates offered to Wiko. [286] In the infringement proceedings, Sisvel responded to the 'top-down' calculation of Wiko in detail and made relevant clarifications. [287] According to the Court, Sisvel was under no circumstances obliged to elaborate on a cost-based calculation of royalties, as requested by Wiko; such demand was considered just another means to delay negotiations. [288]
 

Implementers' counteroffer

The Court also found that the counteroffers made by Wiko during the course of the first instance infringement proceedings were not FRAND. [289]

The Court highlighted that the obligation of the implementer to submit a FRAND counteroffer to the SEP holder is already triggered, when the previous licensing offer of the latter is not 'clearly and evidently' non-FRAND and sufficient information was provided, enabling the implementer to formulate its counteroffer. [290]

Having said that, the Court took the view that the royalty rates which Wiko offered were very low and, thus, not FRAND-compliant. [291] The Court criticized especially the fact that the rates were significantly lower than the rates which were considered to be adequate in previous court decisions. [292] Notwithstanding the above, the Court explained that, even if Wiko's counteroffer had been FRAND, this would not change the conclusion that Wiko had acted as an unwilling licensee. [293] According to the Court, a willing licensee would not have submitted a counteroffer around one year after receipt of the SEP holder's offer, as Wiko did. [294]
 

C. Other important issues

The Court stressed that for generating pressure-free licensing negotiations during pending infringement proceedings, it will, as a rule, be sufficient, if the proceedings are stayed with a view to parallel nullity proceedings concerning the patent-in-suit. [295] This is particularly true, when the SEP holder takes the respective initiative, as it was the case here. [295] Nevertheless, even if a pressure-free negotiation situation is not given, the infringers is not released from the obligation to act in good faith and engage in licensing negotiations, for instance by analysing a licensing offer of the SEP holder. [295] The refusal of the infringer to act accordingly could, in the eyes of the Court, allow the conclusion that it is an unwilling licensee. [295]

Apart from that, the Court confirmed that Wiko had no legal ground for requesting full disclosure of Sisvel's third party agreements [296] . Even if one would recognize a duty of the SEP holder to share information about the core content of existing licensing agreements (that are still in force), it is questionable whether this duty would also extend to agreements signed by previous patent holders. [297] The Court expressed particular doubts that this applies in cases in which a portfolio was assembled from patents acquired from different patent holders, since the relevance of bilateral or pool licensing agreements of the former patent holder can be limited in this case. [298]

Furthermore, the Court expressed the view that under German law a so-called 'covenant not to sue' does not have the effect of a (royalty-free) licence: such agreements will, as a rule, have only a procedural effect in terms of a pactum de non petendo, excluding only the initiation of court proceedings. [299]

Finally, the Court denied Wiko's motion to order a stay in the appeal proceedings due to the recent referral of several questions regarding the interpretation of the Huawei framework to the CJEU by the District Court of Düsseldorf in the matter Nokia v Daimler [300] . [301] According to the Court, it appears unlikely that the CJEU will establish criteria, by which SEP-based court actions against implementers engaging in delaying tactics would amount to an abuse of market dominance. [302]
 

  • [235] The action was extended to a third defendant, an individual person, who had served as a managing director for both aforementioned companies.
  • [236] Sisvel v Wiko, Higher Regional Court Karlsruhe, judgment dated 9 December 2020, Case-No. 6 U 103/19
  • [237] The claims for injunctive relief, rendering of accounts and damages asserted against the former managing director of the two Wiko companies were limited to the period of time until the end of its tenure; ibid, paras. 265-288.
  • [238] Ibid, para. 289.
  • [239] Ibid, paras. 284 et seqq.
  • [240] Ibid, para. 287.
  • [241] Ibid, paras. 290 et seq. Insofar, the Court made clear that a market dominant position ceases to exist after the expiration of the relevant patent.
  • [242] Ibid, paras. 292 et seqq.
  • [243] Ibid, para. 293.
  • [244] Ibid, para. 297.
  • [245] Ibid, paras. 297 et seq.
  • [246] Ibid, para. 299.
  • [247] Ibid, para. 299 and paras. 320 et seqq.
  • [248] Ibid, para. 301.
  • [249] Ibid, para. 302.
  • [250] Ibid, para. 303.
  • [251] Huawei v ZTE, Court of Justice of the EU, judgment dated 16 July 2015, Case-No. C-170/13.
  • [252] Sisvel v Wiko, Higher Regional Court of Karlsruhe, judgment dated 9 December 2020, para. 304.
  • [253] Ibid, para. 304.
  • [254] Ibid, para. 305.
  • [255] Ibid, paras. 321 et seqq.
  • [256] Ibid, para. 321.
  • [257] Ibid, para. 322.
  • [258] Ibid, paras. 323 et seq.
  • [259] In addition, the Court found that Wiko’s lack of willingness to obtain a license is also manifested in the fact that it (i) attempted to impede the enforcement of the first instance ruling of the District Court by questionable means (para. 335) and (ii) did not accept the offer of the District Court of The Hague, in which proceedings between the parties were pending in parallel, to engage in settlement negotiations (para. 336).
  • [260] Ibid, paras. 325, 328 and 331.
  • [261] Ibid, para. 327.
  • [262] Ibid, paras. 333 et seqq.
  • [263] Ibid, paras. 334 and 338.
  • [264] Ibid, paras. 337 and 341 et seqq.
  • [265] Ibid, para. 330.
  • [266] Ibid, para. 342.
  • [267] Ibid, para. 307.
  • [268] Ibid, para. 308.
  • [269] Ibid, paras. 308 and 310.
  • [270] Ibid, para. 309.
  • [271] Ibid, para. 310.
  • [272] Ibid, paras. 311 et seqq.
  • [273] Ibid, paras. 311 and 313 et seqq.
  • [274] Ibid, paras. 316 et seqq.
  • [275] Ibid, para. 352.
  • [276] Ibid, para. 353.
  • [277] Ibid, paras. 354 et seqq.
  • [278] Ibid, para. 358.
  • [279] Ibid, para. 359.
  • [280] Ibid, para. 360.
  • [281] Ibid, para. 361.
  • [282] Ibid, para. 362.
  • [283] Ibid, para. 363.
  • [284] Ibid, paras. 365 et seqq.
  • [285] Ibid, paras. 367 et seqq.
  • [286] Ibid, para. 366.
  • [287] Ibid, para. 344.
  • [288] Ibid, para. 346.
  • [289] Ibid, paras. 379 et seqq.
  • [290] Ibid, para. 311.
  • [291] Ibid, paras. 379 et seqq.
  • [292] Ibid, para. 380.
  • [293] Ibid, para. 378.
  • [294] Ibid, para. 384.
  • [295] Ibid, para. 348.
  • [296] Ibid, para. 389.
  • [297] Ibid, paras. 389 et seq.
  • [298] Ibid, para. 391.
  • [299] Ibid, paras. 260 et seqq.
  • [300] Nokia v Daimler, District Court of Düsseldorf, order dated 26 November 2020, Case No. 4c O 17/19.
  • [301] Sisvel v Wiko, Higher Regional Court of Karlsruhe, judgment dated 9 December 2020, para. 395.
  • [302] Ibid, para. 395.

Updated 3 12月 2018

District Court, LG Düsseldorf

LG Düsseldorf
11 7月 2018 - Case No. 4c O 81/17

A. Facts

The Claimant holds a patent essential to the data communication standards ADSL2+ and VDSL2 (Standard Essential Patent or SEP) [312] . The previous holder of the patent in question had declared towards the standardization organisation International Telecommunication Union (ITU) its willingness to make the patent accessible to users on Fair, Reasonable and Non-Discriminatory (FRAND) terms and conditions [313] .

The Defendant offers communication services in Germany to retail and wholesale clients, including DSL connections using the standards ADSL2+ and VDSL2 [314] .

The Intervener supplies the Defendant with equipment (especially DSL transceivers and DSL Boards), allowing network services based on the above standards [314] .

In January 2016, the Claimant brought an action against the Defendant before the District Court (Landgericht) of Düsseldorf (Court) requesting for a declaratory judgement recognizing Defendant’s liability for damages arising from the infringement of its SEP as well as the provision of information and the rendering of accounts (liability proceedings) [315] . During the course of these proceedings, the Claimant made two offers for a licensing agreement to the Defendant. The Defendant made a counter-offer to the Claimant and provided security for the use of the SEP [316] . The parties failed to reach an agreement.

In June 2016, the Defendant filed an action for a declaratory judgement against the Claimant before the Dublin High Court in Ireland, requesting the High Court to declare that both Claimant’s offers were not FRAND and that Defendant’s counter-offer was FRAND [317] . Taking the ongoing liability proceedings in Germany into account, the Dublin High Court stayed its proceedings [317] .

In September 2017, the Claimant brought a second action against the Defendant before the District Court of Düsseldorf, requesting for injunctive relief (injunction proceedings) [318] . In February 2018, the Claimant made another licensing offer to the Defendant in the pending injunction proceedings [316] .

With the present judgment, the Court dismissed Claimant’s action in the injunction proceedings [319] .


B. Court’s reasoning

Although the Court held that the services offered by the Defendant infringe the SEP in suit [320] , it found that the Claimant cannot enforce its patent rights for the time being [321] , since it failed to fully comply with the obligations stipulated by the Court of Justice of the EU (CJEU) in the matter Huawei v ZTEHuaweiv ZTE, Court of Justice of the European Union, judgment dated 16 July 2015, Case No. C-170/13. (Huawei obligations or framework) with respect to dominant undertakings in terms of Article 102 of the Treaty for the Functioning of the EU (TFEU) [319] .

1. Dominant market position

The Court found that the Claimant holds a dominant market position in terms of Article 102 TFEU [323] .

In the Court’s eyes, the relevant market for assessing dominance with regards to SEPs is, as a rule, the (downstream) market for products or services implementing the standard, to which the SEP refers [324] . Each SEP outlines an own relevant (licensing) market, unless – from the SEP users’ perspective – equivalent alternative technologies for the same technical problem exist [325] . Since the Court held that, in the present case, none of the existing technological alternatives to the standards ADSL2+ and VDSL2 (e.g. HFC networks, LTE, HDSL, SHDSL, ADSL, SDSL, VDSL, fibre optic networks, radio relay technology or internet services via satellite) offers an equivalent solution to users [326] , it defined the relevant market as the market for products and services allowing for internet connections through DSL technology [327] .

Regarding to the subsequent question of whether the Claimant has a dominant position in the above market, the Court first made clear that ownership of a SEP does not per se establish such condition [328] . The fact that a patent is essential to a standard does neither give rise to the (rebuttable) presumption that the SEP holder can distort competition in downstream markets, because products complying with the standard need to use the SEP [328] . Since a high number of patents is usually declared as standard essential, not every SEP can actually (significantly) affect the competitiveness of products or services in downstream markets; the effect of each SEP on a downstream market has, therefore, to be established on a case-by-case basis by taking into account the circumstances of each individual case [328] .

The Court explained that a dominant market position is given, when the use of the SEP is required for entering the market, particularly for securing the general technical interoperability and compatibility of products or services under a standard [328] . The same is true, if the patent user could not market competitive products or services without a licence (for instance, because only a niche market exists for non-compliant products) [328] . No market dominance exists, however, when the SEP covers a technology which is only of little importance to the majority of the buyers in the relevant market [328] .

According to the Court, the latter was not the case here; on the contrary, the Defendant cannot offer competitive products or services in the market for DSL internet connections, without using the SEP in suit [329] .

2. Huawei framework

In the Court’s view, the parties to SEP licensing negotiations need to fulfill the mutual conduct obligations under the Huawei framework step by step and one after another [330] . The Court did not see any flaws in the parties’ conduct with respect to the first two steps of the Huawei framework (SEP holder’s notification of infringement and SEP user’s declaration of willingness to obtain a licence), held, however, that the Claimant did not meet its consequent obligation to make a FRAND licensing offer to the Defendant [331] .

Notification of infringement

The Court found that the Claimant had fulfilled its obligation to notify the Defendant about the infringing use of the SEP in suit prior to the commencement of the injunction proceedings [332] .

First, the Court pointed out that a respective notification (as well as a later licensing offer) can be made by the SEP holder itself, or by any other affiliated company within the same group of companies, especially by the patent holder’s parent company [333] . On the other hand, it is not required that the infringement notification is addressed to the company that will later be party to the infringement proceedings; in general, it is sufficient to address the notification to the parent company within a group of companies [333] .

In terms of content, the notification of infringement must name the patent in suit (including the patent number) and indicate the contested embodiments as well as the (allegedly) infringing acts of use [334] . A detailed (technical and/or legal) explanation of the infringement (particularly an analysis of how the individual features of the patent claims are infringed) is not required; the addressee needs just to be put in the position to assess the infringement allegations, if necessary by seeking expert advice [334] . In this context, the Court disagreed with the District Court of Mannheim which had requested the SEP holder to inform the user about the essentiality of the patent to the standard and/or attach claim charts to the notification of infringement [334] .

In terms of timeliness, the Court took the view that the notification of infringement can be made alongside with SEP holder’s offer for a FRAND licence to the user (prior to the initiation of court proceedings) [335] . In this case, the second step under the Huawei framework will be skipped (that is the SEP user’s declaration of its willingness to obtain a licence). According to the Court, this fact does not, however, have an impact on the SEP holder’s position: If the SEP user is willing to enter into a licence, this approach would safe time (although the SEP user should be granted more time than usual to assess and react to both the notification of infringement and the FRAND offer) [335] . If, on the other hand, the SEP user is unwilling to obtain a FRAND licence, then the SEP holder will just have made a licensing offer absent a respective obligation under the Huawei framework [335] .

In the present case, the fact that the Claimant did not make a separate notification of infringement prior to the initiation of the injunction proceedings, was not considered problematic. The Court pointed out that the Defendant was fully informed about the infringement allegation by the action for damages raised by the Claimant long before the injunction proceedings, so that a separate notification was not required [336] .

Willingness to obtain a FRAND licence

The Court further found that the Defendant had fulfilled its Huawei obligation to express its willingness to obtain a FRAND licence [337] .

In terms of content, no high demands should be placed on the SEP user’s respective declaration; it is not subject to formal requirements and can be of a general nature, as long as the willingness to obtain a licence is clearly stated [338] . Given the circumstances of the specific case, even an implicit behaviour can suffice [338] .

In terms of timeliness, the Court held that a strict deadline, within which the SEP user ought to make its declaration, cannot be set [339] . The respective time frame must be determined on a case-by-case basis under consideration of the circumstances of each case [339] . If the SEP holder’s notification of infringement contains only the minimum required information, a reaction within a period of five or even three months at the most could be expected [339] . In case that the infringement notification contains information going beyond the required minimum, an even quicker reaction could be required from the SEP user under certain circumstances [339] .

In the present case, the Court held that the Defendant has implicitly declared its willingness to enter into a FRAND licence with the Claimant at the latest at the point in time, in which the injunction proceedings were initiated [340] . At that time, the Defendant had already made a counter-offer for a FRAND licence to the Claimant and had also provided security for the use of Claimant’s patents [341] .

In this context, the Court noted that neither the fact that the Defendant contested Claimant’s claims in the parallel liability proceedings not the fact that it raised an action for declaratory judgement against the Claimant before the Dublin High Court can support the argument that the Defendant has deviated from its previous declaration of willingness [342] .

SEP holder’s licensing offer

The Court held that the offer which the Claimant made to the Defendant in course of the injunction proceedings was not FRAND [343] . Since the Claimant expressly relied only on this offer to establish its compliance with the Huawei framework, the Court did not assess the FRAND conformity of the two previous offers of the Claimant to the Defendant [316] .

In terms of timeliness, the Court stressed out that the SEP holder must make a FRAND licensing offer to the user before the initiation of infringement proceedings [344] . Under German procedural law, proceedings are initiated after the claimant has made the required advance payment on costs, even if the statement of claims has not been served to the defendant, yet [345] .

The Court did not rule out that SEP holder’s failure to fulfil its Huawei obligations prior to the commencement of infringement proceedings can be remedied during the course of the proceedings [346] . Depending on the circumstances of each case, the SEP holder should be given the opportunity – within the limits of procedural deadlines – to react to (justified) objections of the SEP user and eventually modify its offer [346] . Denying the SEP holder this opportunity without exceptions would be contrary to the principle of procedural economy; the patent holder would be forced to withdraw its pending action, make a modified licensing offer to the patent user and, subsequently, sue the latter again [346] . In this context, the Court explained that failure to meet the Huawei obligations does not permanently impair SEP holder’s rights [347] . Notwithstanding the above, the Court made, however, clear that the possibility of remedying a flawed licensing offer is subject to narrow limits; the CJEU intended to relieve licensing negotiations between SEP holder and SEP user from the burden imposed on parties by ongoing infringement proceedings, and particularly the potential undue pressure to enter into a licensing agreement which such proceedings can put on the SEP user [348] .

Against this background, the Court expressed doubts that the Claimant’s licensing offer, which was made in the course of the pending injunction proceedings could be considered as timely [318] . Nevertheless, the Court left this question open, because, in its eyes, the Claimant’s offer was not FRAND in terms of content [349] .

The Court did not deem necessary to decide whether the FRAND conformity of the SEP holder’s offer must be fully assessed in infringement proceedings, or whether only a summary assessment of its compatibility with FRAND suffices [350] . In the Court’s view, Claimant’s offer was anyway both not fair and discriminatory [351] .

Fair and reasonable terms

The Court held that the licensing terms offered by the Claimant to the Defendant were not fair and reasonable [352] .

First, the terms did not adequately consider the effects of patent exhaustion [353] . As a rule, FRAND requires licensing offers to contain respective provisions [354] . The clause contained in Claimant’s offer, establishing the possibility of a reduction of the royalties owed by the Defendant in case of the exhaustion of licensed patents, is not fair, because it puts the burden of proof regarding to the amount of the reasonable reduction of the royalties on the Defendant’s shoulders [355] .

Second, the clause, according to which Defendant’s payment obligations regarding to past uses of the SEP in suit should be finally settled without exceptions and/or the possibility to claim reimbursement, was also considered not fair [356] . The Defendant would be obliged to pay royalties for past uses, although it is not clear whether the Claimant is entitled to such payments [357] .

Third, the Court found that the exclusion of the Defendant’s wholesale business from Claimant’s licensing offer was also not fair [358] . According to the principle of contractual autonomy, patent holders are free to choose to which stage of the distribution chain they offer licences [359] . In the present case, however, excluding a significant part of the Defendant’s overall business, namely the wholesale business, from the licensing offer, hinders a fair market access [359] .

Non-discrimination

Besides from the above, the Court ruled that the Claimant’s offer was discriminatory [360] .

To begin with, the Court stressed out that FRAND refers to a range of acceptable royalty rates: As a rule, there is not only a single FRAND-compliant royalty rate [350] . Furthermore, as far as a corresponding commercial/industry practice exists, offers for worldwide portfolio licences are, in general, in line with the Huawei framework, unless the circumstances of the individual case require a different approach (for instance a limitation of the geographical scope of the licence, in case that the user is active only in a single market) [361] .

Furthermore, the Court explained that the non-discriminatory element of FRAND does not oblige the SEP holder to treat all users uniformly [362] . The respective obligation applies only to similarly situated users, whereas exceptions are allowed, provided that a different treatment is justified [362] . In any case, SEP holders are obliged to specify the royalty calculation in a manner that allows the user to assess whether the offered conditions are non-discriminatory or not. The respective information needs to be shared along with the licensing offer; only when the SEP user has obtained this information a licensing offer triggering an obligation of the latter to react is given [363] .

In the Court’s view, presenting all existing essential licensing agreements concluded with third parties, covering the SEPs in suit or a patent portfolio including said SEPs (comparable agreements), has priority over other means for fulfilling this obligation [364] . In addition, SEP holders have to produce also court decisions rendered on the FRAND-conformity of the rates agreed upon in the comparable agreements, if such decisions exist [365] .

Whether presenting comparable agreements (and relevant case law) suffices for establishing the non-discriminatory character of the offered royalty rates depends on the number and the scope of the available agreementsI [366] . In case that no or not enough comparable agreements exist, SEP holders must (additionally) present decisions referring to the validity and/or the infringement of the patents in question and agreements concluded between other parties in the same or a comparable technical field, which they are aware of [367] . If the SEP in suit is part of a patent portfolio, SEP holders must also substantiate the content of the portfolio and its impact on the offered royalty rates [368] .

Having said that, the Court pointed out that an unequal treatment resulting in a discrimination in antitrust terms is not only at hand, when a dominant patent holder grants preferential terms to specific licensees, but also when it chooses to enforce its exclusion rights under a SEP in a selective manner [369] . The latter is the case, when the SEP holder brings infringement actions only against certain competitors and, at the same time, allows other competitors to use its patent(s) without a licence [369] . However, such a conduct is discriminatory only if, depending on the overall circumstances of each case (for instance, the extend of the infringing use and the legal remedies available in the country, in which claims need to be asserted), it would have been possible for the SEP holder with reasonable efforts to enforce its patent rights against other infringers (which it was or should have been aware of) [369] . In favour of an equal treatment of competitors, the level of action which must be taken by the SEP holder in this respect should not be defined narrowly [369] . However, it has to be taken into account, that – especially in the early stages of the implementation of a standard – the SEP holder will usually not have the means required to enforce its rights against a large number of infringers; in this case, the choice to enforce its rights only against infringers with market strength first appears reasonable [370] .

Based on the above considerations, the Court ruled that the Claimant’s choice to sue only the Defendant and its two main competitors, without asserting the SEP in suit against the rest of their competitors, respectively against their suppliers, was discriminatory [371] . The Claimant should have already, at least, requested the companies, against which no action was filed, to obtain a licence, particularly since the remaining period of validity of the SEP in suit is limited [372] . Furthermore, the Court found that the Claimant’s refusal to make a licensing offer to the Intervener, although the latter had requested for a licence, was also discriminatory; in the Court’s view, the Claimant failed to provide an explanation justifying this choice [373] .

Since the Claimant’s offer was found to be non-compliant with FRAND, the Court refrained from ruling on the conformity of Defendant’s counter-offer and the security provided with the Huawei framework [374] .


C. Other issues

The Court ruled that in accordance with Article 30 para. 3 of the German Patent Law (PatG) the registration in the patent register establishes the presumption of ownership, allowing the entity which is registered as patent holder to assert the rights arising from the patent before court [375] .

  • [312] District Court of Düsseldorf, 11 July 2018, Case-No. 4c O 81/17Ibid, paras. 3 and 82.
  • [313] Ibid, para. 13.
  • [314] Ibid, para. 12.
  • [315] Ibid, paras. 14 and 211.
  • [316] Ibid, para. 15.
  • [317] Ibid, para. 16.
  • [318] Ibid, para. 236.
  • [319] Ibid, paras. 140 and 313 et seqq.
  • [320] Ibid, paras. 114 et seqq.
  • [321] Ibid, paras. 60 and 140.
  • [322] Huaweiv ZTE, Court of Justice of the European Union, judgment dated 16 July 2015, Case No. C-170/13.
  • [323] Ibid, para. 142.
  • [324] Ibid, para. 148.
  • [325] Ibid, paras. 153 and 146.
  • [326] Ibid, paras. 159 - 181.
  • [327] Ibid, para. 158.
  • [328] Ibid, para. 147.
  • [329] Ibid, paras. 183 et seqq.
  • [330] Ibid, para. 191.
  • [331] Ibid, para. 188.
  • [332] Ibid, paras. 195 et seqq.
  • [333] Ibid, para. 199.
  • [334] Ibid, para. 198.
  • [335] Ibid, para. 200.
  • [336] Ibid, para. 203.
  • [337] Ibid, para. 205.
  • [338] Ibid, para. 208.
  • [339] Ibid, para. 207.
  • [340] Ibid, para. 210.
  • [341] Ibid, para. 212.
  • [342] Ibid, paras. 215 et seq.
  • [343] Ibid, para. 220.
  • [344] Ibid, paras. 222 et seqq.
  • [345] Ibid, para. 225.
  • [346] Ibid, para. 233.
  • [347] Ibid, para. 228.
  • [348] Ibid, para. 230.
  • [349] Ibid, para. 237.
  • [350] Ibid. para. 241.
  • [351] Ibid, para. 242.
  • [352] Ibid, paras. 283 et seqq.
  • [353] Ibid, para. 285.
  • [354] Ibid, para. 288.
  • [355] Ibid, paras. 292 et seq.
  • [356] Ibid, paras. 298 et seqq.
  • [357] Ibid, para. 301.
  • [358] Ibid, para. 306.
  • [359] Ibid, para. 311.
  • [360] Ibid, para. 271.
  • [361] Ibid, para. 250.
  • [362] Ibid, para. 248.
  • [363] Ibid, para. 267.
  • [364] Ibid, paras. 256 and 259 et seq.
  • [365] Ibid, para. 262.
  • [366] bid, paras. 258 and 264.
  • [367] Ibid, paras. 263 and 265.
  • [368] Ibid, para. 265.
  • [369] Ibid, para. 273.
  • [370] Ibid, para. 274.
  • [371] Ibid, para. 276.
  • [372] Ibid, para. 277.
  • [373] Ibid, para. 281.
  • [374] Ibid, para. 315.
  • [375] Ibid, paras. 75 et seq.

Updated 3 12月 2018

IP Bridge v HTC

LG Mannheim
28 9月 2018 - Case No. 7 O 165/16

A. Facts

The Claimant, IP Bridge, is a non-practising entity holding a European patent (German part) which was declared essential to the wireless telecommunications standard LTE (Standard Essential Patent or SEP) developed by the European Telecommunications Standards Institute (ETSI) [376] . The previous holder of the SEP in question had made an undertaking towards ETSI according to Article 6.1 of ETSI IPR Policy to make the patent accessible to users on Fair, Reasonable and Non-Discriminatory (FRAND) terms and conditions [377] .

The Defendant is a German subsidiary of HTC, a company which manufactures and sells electronic devices worldwide, including mobile phones complying with the LTE standard [378] . The Defendant filed an action for invalidity against the Claimant’s SEP in Germany [378] .

In December 2014, the Claimant contacted the Defendant’s parent company (parent company) suggesting that the parties entered into negotiations regarding a licence for Claimant’s patent portfolio which also included the aforementioned SEP [378] . Subsequently, several licensing offers and counter-offers were made by the Claimant and the parent company respectively [378] . On 29 February 2016, the Claimant sent a letter to the parent company explaining how the LTE standard made use of the technology covered by its SEP inter alia under reference to an attached claims chart [379] . In response, the parent company confirmed that it is willing to obtain a licence, among others, by letter dated 7 September 2016 [380] . However, no licensing agreement was concluded.

On 27 September 2016, the Claimant brought an infringement action against the Defendant before the District Court of Mannheim (Court) requesting for a declaratory judgment confirming Defendant’s liability for damages arising from the use of its SEP as well as for information and rendering of accounts [381] .

On 16 February 2018, during the course of the pending proceedings against the Defendant, the Claimant made a further licensing offer to the parent company [382] . On 11 April 2018, after the parent company had signed a Non-Disclosure Agreement, the Claimant presented existing licensing agreements with third parties concerning its relevant patent portfolio (comparable agreements) to the parent company and requested the latter to respond to its last licensing offer of 16 February 2018 within one week (that is until 18 April 2018) [382] . This deadline was extended for almost three weeks until 7 May 2018 [382] .

On 15 May 2018, the Claimant extended its claims in the ongoing proceedings; in addition to its already pending claims, it sought for injunctive relief and also requested the recall and the destruction of products infringing its SEP (claims for injunction) [382] .

With the present judgment the Court ruled that the Defendant is liable for damages arising from the infringement of the SEP in suit [383] . The Court also ordered the Defendant to render accounts and to provide relevant information to the Claimant [383] . On the other hand, the Court dismissed the claim for injunctive relief and the recall and destruction of infringing products as being unenforceable for the time being [384] .


B. Court’s reasoning

The Court held that the products sold by the Defendant in Germany infringe Claimant’s SEP [385] . Thus, the Defendant is obliged to compensate the damages suffered by the Claimant and the previous holder of the patent in suit [383] . Since the Claimant has no knowledge of the details required for the quantification of the damages suffered, the Defendant is obliged to provide information on relevant uses (starting from the publication of the patent grant) and render accounts for such uses (starting from one month after the publication of the patent grant) [383] .

In the Court’s view, the Defendant cannot raise a defence based on a so-called “patent ambush” against these claims [386] . A “patent ambush” requires that the patent holder deliberately – in terms of a willful fraudulent misconduct – misled the participants in the standardisation process and intentionally prevented the adoption of an alternative technology into the standard [387] . Insofar, it needs to be established (by the defendant) that the disclosure of the patent during the standardisation process would have led to an alternative structure of the standard, which would have avoided making use of the teaching of the patent in suit; the mere theoretical possibility of an alternative technical solution does not suffice for supporting the allegation of a “patent ambush” [387] . The Court held that the Defendant failed to establish such fact [386] . Accordingly, the Court left the question regarding the legal consequences of a “patent ambush” open (obligation to licence royalty-free or just an obligation to offer FRAND licences?) [386] .

Furthermore, the Court stressed out that the FRAND undertaking given by the previous holder of the SEP in suit has no impact on both the scope and the enforceability of the above claims [388] .

In the Court’s eyes, the Claimant is bound to the FRAND undertaking made by the previous holder of the SEP in suit towards ETSI [389] . The wording of Article 6.1. ETSI IPR Policy establishes a respective assumption [389] . In any case, the assignee of a SEP abuses its market power, if it is aware of the FRAND-undertaking of its predecessor, but, nevertheless, refuses to fulfil the obligations arising from it [379] . The assignee of an SEP cannot draw benefits from the inclusion of its patent into a standard, without being bound to the FRAND commitment of its predecessor, since the latter enabled the inclusion of the SEP in the standard in the first place [379] . Indeed, antitrust law and particularly Article 101 of the Treaty for the Functioning of the EU (TFEU) obliges standard development organisations to make the inclusion of patented technology into a standard subject to a FRAND commitment of the patent holder, in order to secure that essential technology will be accessible to users [390] .

Having said that, the Court made clear that SEP holder’s claims for information and rendering of accounts are not limited by the FRAND undertaking [388] . Even if one would assume that such undertaking limits the SEP holder’s claims for damages to the amount of the FRAND royalty (which the Court left undecided), the patent holder would, nevertheless, be entitled, in principle, to information regarding the use of its SEP [388] .

In addition, the Court explained that a FRAND undertaking has also no influence on the enforceability of the claims for damages (on the merits), information and rendering of accounts asserted by the Claimant [388] . In particular, these claims are not subject to the conduct requirements set forth by the Court of Justice of the European Union (CJEU) in the matter Huawei v ZTEHuawei v ZTE, Court of Justice of the European Union, judgement dated 16 July 2015, Case No. C-130/13. (Huawei requirements or framework) with respect to dominant undertakings in terms of Article 102 TFEU [392] .

The opposite is, on the other hand, the case with respect to the claims for injunction asserted by the Claimant. These claims are not enforceable for the time being, since the Claimant failed to fully comply with the Huawei requirements [393] .

Regarding to the SEP in suit, the Court ruled that the Claimant has a dominant market position in terms of Article 102 TFEU: The patent is essential to the LTE standard, which, in turn, cannot be substituted by an alternative standard (from the users’ point of view) [394] .

Looking at the negotiations between the parties involved, the Court did not see any flaws in the parties’ conduct with respect to the first two steps of the framework; the Claimant had effectively notified the Defendant about the infringing use of its SEP and the Defendant (in fact, its parent company) had effectively declared its willingness to obtain a licence covering also the SEP in suit [379] . In this context, the Court pointed out that the SEP holder’s obligation to notify the user of the infringing use of its SEP is also met, when the respective notification is addressed to the parent company of the (alleged) infringer (as is was the case here, especially with the Claimant’s letter to the parent company dated 29 February 2016) [379] .

However, the Court held that the Claimant failed to fulfil its consequent obligation under the Huawei framework, namely to make a FRAND licensing offer to the Defendant (respectively its parent company) [395] .

The Court considered only two offers made by the Claimant to the Defendant’s parent company prior to the extension of its claims in the pending proceedings on 15 May 2018 (since the other offers made were either indisputably not FRAND or were not produced by the Claimant in trial) [380] .

An offer made in February 2016 was found not to be FRAND in terms of content, since it contained a clause, according to which the licensee was obliged to pay the full amount of the royalties agreed, even if only one patent of the licensed portfolio was valid and used by the Defendant [380] .

The Court reached the same conclusion also with respect to the further offer made by the Claimant on 11 April 2018 (that is short before the Claimant extended its claims in the proceedings, adding the claims for injunction) [396] . The Court held that this offer did not comply with the Huawei requirements, since the Defendant was not given sufficient time to assess the offer and eventually make a counter-offer to the Claimant, before the latter asserted the claims for injunction against him in the proceedings [380] .

In the Court’s eyes, a licensing offer complying with the Huawei requirements is only given, when the SEP holder provides the SEP user with all information required from assessing the FRAND conformity of the offer [397] . Only then, the SEP user’s consequent obligation under the Huawei framework to make a FRAND counter-offer to the SEP holder is triggered [397] . In particular, the SEP holder must make the requested royalty amount transparent with reference to a standard licensing programme implemented in the market or to rates actually paid by third parties to a patent pool, covering also patents relevant to the standard [397] . For the assessment of the non-discriminatory character of the offer, information on comparable agreements is needed [397] .

Based on the above considerations, the Court held that the period of 22 workdays between the presentation of the comparable agreements to the parent company (11 April 2018) and the assertion of the injunction claims in the proceedings by the Defendant (15 May 2018) was too short for a competent assessment of the Claimant’s licensing offer [398] . The fact that the Defendant (and/or its parent company) would have had sufficient time to react to the Claimant’s offer until the end of the oral hearings in mid-July 2018 was considered irrelevant by the Court in this respect [398] . The Huawei framework aims at preventing the situation, in which the SEP user agrees to unfavourable licensing conditions under the pressure of pending infringement proceedings (defined by the Court as “patent hold-up”) [398] . In case that the SEP holder has not fulfilled the Huawei requirements prior to the initiation of proceedings (as it was the case here), it has to make sure that the parties can again negotiated without the pressure of an ongoing trial, for instance by asking the court to stay its proceedings pursuant to Article 251 of the German Court of Civil Procedure [399] . Otherwise, the initiation of the infringement proceedings shall be considered as abusive in terms of antitrust law [399] . In the present case, the Claimant chose to not ask for a stay in the proceedings, ignoring the Court’s respective indication [399] .


C. Other issues

The Court explained that the registration in the patent register allows the registered patent holder to assert the patent rights in court [400] . On the other hand, it does not define the ownership of the patent in material legal terms [401] . Nevertheless, the patent registration establishes an assumption of ownership which must be rebutted by the defendant in infringement proceedings based on concrete indications [402] .

Besides that, the Court pointed out that a stay in the infringement proceedings (pursuant to Article 148 of the German Code of Civil Procedure) until the end of parallel invalidation proceedings concerning the patent(s) in suit can be considered only under special circumstances [403] . As a rule, it must be expected with a sufficient degree of probability that the patent(s) in suit will be invalidated [403] . The Defendant failed convince the Court that this was the case with the SEP in suit [403] .

  • [376] District Court of Mannheim, judgment dated 28 September 2018, Case-No. 7 O 165/16, page 2 and 23.
  • [377] Ibid, page 23 et seq.
  • [378] Ibid, page 5.
  • [379] Ibid, page 25.
  • [380] Ibid, page 26.
  • [381] Ibid, pages 5 et seq.
  • [382] Ibid, page 6.
  • [383] Ibid, page 19.
  • [384] Ibid,page 23.
  • [385] Ibid, pages 16 et seqq.
  • [386] Ibid, page 20.
  • [387] Ibid, page 21.
  • [388] Ibid, page 22.
  • [389] Ibid, page 24.
  • [390] Ibid, pages 24 et seq.
  • [391] Huawei v ZTE, Court of Justice of the European Union, judgement dated 16 July 2015, Case No. C-130/13.
  • [392] District Court of Mannheim, judgment dated 28 September 2018, Case-No. 7 O 165/16, pages 22.
  • [393] Ibid,pages 23 and 25.
  • [394] Ibid, page 23.
  • [395] Ibid, pages 23 and 25 et seq.
  • [396] Ibid, pages 26 et seqq.
  • [397] Ibid, page 27.
  • [398] Ibid, page 28.
  • [399] Ibid, page 29.
  • [400] Ibid, page 10.
  • [401] Ibid, pages 10 et seq.
  • [402] Ibid, page 11.
  • [403] Ibid, page 30.

Updated 6 6月 2019

Koninklijke Philips N.V.対Asustek Computers INC.、ハーグ控訴裁判所

オランダ裁判所の決定
7 5月 2019 - Case No. 200.221.250/01

A. 事実

本件は、消費者向け電子機器製造業者であり欧州電気通信標準化機構(European Telecommunications Standards Institute: ETSI)が開発した様々な標準の実施において潜在的に必須であるとして宣言済みの特許(標準必須特許又はSEP)のポートフォリオの保有者であるPhilipsと、ラップトップ、タブレット、及びスマートフォン等の無線機器の製造業者であるAsusとの間の紛争に関するものである。

Philipsは、公平、合理的、かつ非差別的(Fair, Reasonable and Non-Discriminatory: FRAND)な条件で標準の使用者がPhilipsのSEPにアクセスできるようにするとの誓約をETSIに対して行っていた。特に、Philipsは1998年に自社のSEPへのアクセスをFRAND条件でオファーするとの一般的(包括的)な誓約をETSIに対して行っていた。

2013年、Philipsは3G-UMTS及び4G-LTEの無線通信標準に包含される自社のポートフォリオについてAsusに通知し、ライセンス契約を提案した。両当事者間のその後の話し合いにおいて、Philipsは自社の特許の詳細を更に示し自社の特許及び対応する標準をマッピングしたクレームチャートを提供した。またPhilipsは、自社の標準ライセンス契約(Philipsのライセンスプログラムにおける標準ロイヤルティ料率とその計算方法を含む)もAsusに提出した。

2015年、交渉は決裂し、Philipsは欧州の様々な法域(即ち、イングランド、フランス、及びドイツ)において、とりわけ欧州特許1 623 511 (EP 511)に基づき侵害訴訟を提起した。Philipsは、EP 511特許が3G-UMTS及び4G-LTE標準に(潜在的に)必須であるとの宣言を行っていた。イングランド・ウェールズ高等法院は、EP 511 特許の有効性を支持する予備的評決(preliminary verdict)を下した。

Philipsは、オランダでは、とりわけ差止命令を求めてAsusに対する訴訟をハーグ地方裁判所(地方裁判所)において提起していた。地方裁判所は、EP 511特許に基づくPhilipsの差止請求を棄却した [404] 。Philipsは、ハーグ控訴裁判所(控訴裁判所)に控訴した。

本判決では、控訴裁判所がEP 511の有効性及び必須性を支持し、TFEU第102条に基づきFRAND違反を主張するAsusの抗弁(FRAND defense)を退け、Asusに対して係争中の特許を侵害している製品についての差止命令を出した [405]


B. 判決理由

控訴裁判所はEP 511特許の新規性及び進歩性を認め当該特許の有効性に対するAsusの異議を棄却した [406] 。更に、控訴裁判所は、当該特許が必須であり侵害されていると認めた [407]

控訴裁判所は、Asusの主張、即ち、Philipsが差止による救済を求めて侵害訴訟を提起する上でETSI に対する契約上のFRAND義務に違反しており、欧州司法裁判所(Court of Justice of the EU: CJEU) がHuawei対ZTE事件において定めた要件(Huawei要件)を遵守しなかったことによりTFEU第102 条 に違反したとの主張を審理した [408] 。特に、Asusは、(a) ETSI のIPR Policyに従った適切かつ適時なEP 511の開示をPhilipsが行なわず、また(b)提示した条件がFRANDである根拠を明確に示さなかったことでPhilipsがHuawei要件に反していたと主張した。

控訴裁判所は、前者について、EP 511の付与から2年後に当該特許が(潜在的に)必須であるとPhilipsが宣言したことは、SEPの「適時の開示(timely disclosure)」を求めるETSI IPR Policy第4.1条に基づく契約上の義務への違反に当たらないとした。

控訴裁判所は、ETSIの開示義務の根底にある一般的な目的について、ETSI標準に利用可能な最高の技術を組み入れることであって、Asusが主張したようにETSI 標準への参加者が最低のコストで(必須の)技術ソリューションを選択できるようにすることではないとした [409]  。また、宣言を行う義務の目的は、むしろ、使用者にとって事後的に実施できないSEPが現れないようにリスクを減らすことであるとした [410]

その上で控訴裁判所は、Philipsが行った一般的かつ包括的な宣言はETSIのIPR Policyに基づく義務を果たすために十分であったとした。この点について、控訴裁判所は、Philipsが特定のSEPの宣言を遅く行ったことは(必須でない特許を含めた)超過宣言(over-declaration)を招くとのAsusの主張を退け、逆に控訴裁判所は、早期開示ではETSI 標準に必須でない特許が含まれてしまう可能性の方が高いとした [411]  。更に、控訴裁判所は、欧州委員会の水平的協調行為に関するガイドライン(Horizontal Guidelines )によれば包括的宣言はEU競争法の目的上許容されるSEP宣言の形式の1つであり、Philipsの包括的宣言はTFEU第101条違反に当たらないと指摘した  [412]

FRAND違反を主張するAsusの抗弁(FRAND defense)の第一の根拠を退けた上で、控訴裁判所は、両当事者が交渉上Huawei要件に従っていたか否かについて評価した。控訴裁判所は、前置きとして、Huawei 事件におけるCJEUの判決は、Huawei要件に従わない特許保有者が自動的にTFEU第102条違反を犯したものとされる厳格な要件のセットを定めてはいないと述べた [413]  。このため、控訴裁判所は、本事件の特定の状況と両当事者の行為を評価する必要があるとした。

その次に控訴裁判所は、Huawei要件の第一ステップである侵害者への適切な通知の義務をPhilipsが遵守したか否かを審理した。控訴裁判所は、侵害を受けているとされる特許のリストとそれらが必須である標準をPhilipsが提出したこと及びFRAND条件でライセンスをオファーする意思をPhilipsが宣言したことによりAsusへの通知義務をPhilipsが明確に果たしていたと事件記録が示しているとの見解をとった。 [414]  また、その後の技術的議論において、Philipsは自社のポートフォリオとライセンスプログラムについての更なる詳細(クレームチャート及び標準ライセンスでのロイヤルティ料率を含む)を提供していた [415] 。これに対して、AsusはFRAND条件でのライセンスを受ける意思を表示しなかった。控訴裁判所は、交渉が常にPhilipsの側から始められ、AsusはPhilipsのポートフォリオを評価できる技術専門家を交渉に参加させていなかったと事実認定した [416] 。控訴裁判所は、交渉においてAsusが提起した技術的問題が交渉を遅らせることだけを目的としており「ホールドアウト(hold-out)」と言われる行為に当たるとした  [417]

この時点で既に、控訴裁判所はAsusがHuawei要件に基づく義務に違反しており、Philipsは差止命令を求める権利を有していると判断していたが、更に踏み込んでHuaweiフレームワークの第二ステップ以降の遵守についても検討した。控訴裁判所は、 Philipsが自社の標準ライセンス契約を提示したことは、具体的であり提示した料率の計算法も説明している点でCJEU要件を完全に満たしているとした [418] 。更に、控訴裁判所は、ドイツにおいて訴訟が提起された後にAsusが出したカウンターオファー自体は、PhilipsがHuawei要件を遵守しており従って差止命令を求める権利を有するとの結論を変えるものではないとした [419] 。最後に、控訴裁判所はPhilipsが交わしている比較可能なライセンス契約がFRAND適格であるかを評価するためにそれらへのアクセスを求めたAsusの弁護士による要求を却下した。控訴裁判所は、ETSIのIPR Policy、TFEU第102条、及びHuawei フレームワークの何れも当該要求の根拠とはならないとした [420]

  • [404] Koninklijke Philips N.V.対Asustek Computers INC、ハーグ地方裁判所、2017年、事件番号C 09 512839 /HA ZA 16-712。
  • [405] Koninklijke Philips N.V.対Asustek Computers INC、ハーグ控訴裁判所、2019年5月7日判決、事件番号200.221.250/01。
  • [406] 同判決、第4.63節、第4.68節、第4.75節、第4.80節、第4.82節、第4.93節、第4.100節、及び第4.117節。
  • [407] 同判決、第4.118節 以下。
  • [408] Huawei対ZTE、欧州司法裁判所、2015年7月16日判決、事件番号C-170/13。
  • [409] Koninklijke Philips N.V.対Asustek Computers INC、ハーグ控訴裁判所、2019年5月7日判決、事件番号200.221.250/01、第4.153節以下。
  • [410] 同判決、第4.155節及び第4.157節。
  • [411] 同判決、第4.159節。
  • [412] 同判決、第4.164節。
  • [413] 同判決、第4.171節。
  • [414] 同判決、第4.172節。
  • [415] 同判決。
  • [416] 同判決、第4.172節ないし第4.179節。
  • [417] 同判決、第4.179節。
  • [418] 同判決、第4.183節。
  • [419] 同判決、第4.185節。
  • [420] 同判決、第4.202節以下。

Updated 20 10月 2020

Sisvel v Wiko

LG Mannheim
4 9月 2019 - Case No. 7 O 115/16

A. 内容

原告Sisvelは、公平、合理的かつ非差別的(FRAND)な条件にて規格実施者に利用を認めるとの約束に基づき、UMTS及びLTE無線通信の規格に必須である(と見込まれる)と宣言された特許を保有している(標準必須特許又はSEP)。Sisvelは、自らのSEPを含め、複数のSEP保有者の特許で構成されるパテントプールを管理している(パテントプール)。

被告は、Wikoグループのフランスに所在する親会社及びドイツに所在する子会社(Wiko)である。Wikoは、LTE規格を実施する携帯電話を特にドイツにおいて販売している。

2015年6月、Sisvelは、パテントプールの存在及びライセンス取得が必要である旨をWikoに通知した。両当事者は、ライセンス契約の協議に入った。Sisvelは、パテントプールに含まれるSEPの情報について、その複数の特許の規格必須性を示したクレームチャートを添えてWikoに提出した。2016年6月1日、Sisvelは、当該パテントプールを対象とするライセンスについてWikoに申出を行ったが、合意には至らなかった。

2016年6月22日、Sisvelは、1つの特許がLTE規格に抵触していることに基づき、Wikoを相手方として、ドイツのマンハイム地方裁判所(本裁判所)に訴訟を提起した(権利侵害訴訟)。Sisvelは、実体的事項に関するWikoの損害賠償責任を確認する宣言的判決とともに、情報及び計算書の提出を求めた。 2016年6月23日、Sisvelは、Wikoのドイツ子会社に対して自己のSEPのみを対象とする双務的ライセンスをオファーしたが、このオファーは、承諾されなかった。さらにWikoは、SEPの無効確認を訴えて、ドイツ連邦特許裁判所に訴訟を提起した(無効確認訴訟)。

2016年10月4日、Sisvelは、侵害訴訟での訴えを変更し、差止命令による救済手段、並びに侵害性を有する製品の市場からの排除及びその後の破棄を追加的に求めた。

2016年11月11日、WikoはSisvelにカウンターオファーを申し出た。その後、Wikoは、当該カウンターオファーに従い、保証金及び情報をSisvelに提供した。

訴訟手続中に、Sisvelは、プールライセンスに関し、ロイヤルティ料率を含めた新たな申出をWikoに行った。Wikoはこれについても拒絶した。2017年12月22日、Sisvelは、並行して行われていた特許の無効確認訴訟においてドイツ連邦特許裁判所によるSEPの有効性にかかわる判断が下るまで、権利侵害訴訟手続の停止を命じるよう本裁判所に申し立てた。Wikoは、Sisvelの申立てに同意した。2018年1月30日、権利侵害訴訟手続の停止が本裁判所により命じられた。

2018年6月26日、権利侵害訴訟手続の停止中に、Sisvelは、自らが策定した、新たな内容のライセンスプログラムに基づき、あらためてWikoにライセンスオファーを申し出た(2018年オファー)。

2018年オファーと同時に、Sisvelは、―とりわけー選定した20件の特許に関するクレームチャート及び新規ライセンスプログラムと既存の2つのプログラム双方の既存のライセンシーのリストをWikoに提供した。当該リストには、各契約の締結日と合意されたライセンス料が記載されていた。しかし、ライセンシーの名は黒塗りされていた。

Wikoは3か月超にわたり2018年オファーに対応しなかった。2018年10月15日、WikoはSisvelに回答したが、2018年オファーの内容に対しては意見を述べず、2016年11月11日付のカウンターオファーを引用するにとどまった。さらにWikoは、Sisvelが2018年オファーの際に提出したリストの中で既存のライセンシーの名を開示しなかったことを批判した。

この主張に応じ、Sisvelは、2018年10月22日、Wikoに秘密保持契約(NDA)の草案を送付した。Sisvelは、WikoがNDAに署名する時点で既存のライセンシーの名を開示するつもりであった。しかしながら、Wikoは、Sisvelから提案されたNDAに署名することを拒否した。

2018年10月、ドイツ連邦特許裁判所は、係争中のSEPを部分的に認めた。爾後、本裁判所は、権利侵害訴訟手続に取り掛かり、特にFRAND関連問題について協議した。

2019年7月の口頭審理終了後、WikoはSisvelに新たなカウンターオファーを申し出、追加情報をSisvelに提供した。しかしWikoは、2016年11月11日付の初回のカウンターオファー後には、保証金額を増額しなかった。

本判決において [421] 、本裁判所は、Wikoに差止命令を下すと共に、侵害性を有する製品を市場から排除し、滅失させるよう命じた。さらに本裁判所は、実体的事項に関するWikoの損害賠償責任を確認し、損害額の算定に必要な情報をSisvelに提供するようWikoに命じた。


B. 判決理由

本裁判所は、Wikoの製品が係争中の特許を侵害していると認めた [422] 。係争中の特許の必須性は、両当事者間で争われなかった [423]

さらに本裁判所は、EU機能条約(TFEU)第102条により、Sisvelが差止命令による救済手段及び権利侵害訴訟において侵害性を有するとされる製品のリコール及び破棄を求める請求権の行使を妨げられるものではないと判示した。Wikoは現訴訟の申立てにより、SisvelがTFEU第102条に反して市場での支配的な地位を濫用していたと異議を申し立てた。

本裁判所の見解によれば、SisvelはHuawei対ZTE事件 [424] においてEU司法裁判所(CJEU)が定めた行動義務(Huaweiフレームワーク又は義務)を履行していたため、本件は支配的な地位の濫用にあたらない。これに対しWikoは、Huaweiフレームワークを遵守していなかった。

Huaweiフレームワーク

これまでの判例法から外れて、本裁判所は、権利侵害訴訟手続の過程で両当事者がHuawei義務を是正することが可能であるとの見解を示した [425] 。しかしながら、これには、CJEUにより要請される通り、両当事者間で圧力のない協議ができるようになることが必要である。このため、両当事者は、並行する無効確認訴訟において連邦特許裁判所の決定がなされるまで、審理停止の申立て [426] 又は同意を得た上での手続停止等の利用可能な手続文書を使用して、訴訟手続の一時停止を求めなければならない [427]

上記を背景に、本裁判所は、権利侵害訴訟手続開始後Huaweiフレームワークに基づき情報開示義務の是正を求めるSEP保有者に対し、審理停止を申し立てるよう求めた [427] 。当該申立てがなされた場合には、「誠実意思を有する実施者は訴訟手続停止に同意するであろう」と本裁判所は期待している [427]

本裁判所は、係争中の権利侵害訴訟手続の過程でHuawei義務の欠点を是正する機会を両当事者に与えることは、英国控訴院(Unwired Planet対Huawei) [428] とハーグ控訴裁判所(Philips対Asus) [429] の双方で採用された「セーフハーバー」方式に準じていると述べた。上記裁判所はいずれも、Huaweiフレームワークについて厳密に実施すべき強制的な正式手続とみなしておらず、したがって、CJEUにより定められた協議の枠組みから逸脱したとしても、必ずしも、特許保有者による差止命令の請求を排除する濫用的な行動にはあたらない [430] 。さらに、これに該当するかどうかは、ケースバイケースで評価する必要がある [431]

権利侵害通知

その上で本裁判所は、Sisvelが係争中のSEPの侵害について権利侵害訴訟手続開始前にWikoに通知するHuawei義務を履行していたと認めた。

SEP保有者の各通知の内容に関し、本裁判所は基本的に、従前の決定と同じ要件を適用した。本裁判所は、当該通知において (1) 係争中の特許についてその特許番号を含めて記載し、(2) 当該特許が規格に必須として関連標準化機関に宣言されていることを通知し、(3) どの規格について当該特許が必須であるのかを示し、かつ、(4) 実施者の製品又はサービスのうち当該規格を実施する技術的機能を説明しなければならないと認めた [432] 。適切とする詳細の水準については、ケースバイケースで判断する [432] 。本裁判所は、原則として、特許保有者が、SEPライセンス許諾の交渉において慣習的に用いられるクレームチャートを実施者に提供することにより、その通知義務を履行したことになる旨を確認した [432] 。本裁判所はさらに、企業グループの親会社に通知が送付された場合、通常、Huaweiフレームワークにおいて十分であることを再確認した [432]

SEP保有者の申出

本裁判所は、SisvelがまたWikoに対して書面による明確なFRAND条件でのライセンスの申出を行うHuawei義務を履行していたことも認めた。各評価に関し、本裁判所は、権利侵害訴訟手続停止中にSisvelからWikoに対してなされた最後の申出である2018年オファーのみを検討した [433]

まず、本裁判所は、どの具体的なライセンス料や追加的な契約条件がFRANDの「客観的側面に該当する」のかについて、侵害を管轄する裁判所がこれを判断する義務を負うものではないとする自らの立場を重ねて強調した [434] 。カールスルーエ高等地方裁判所(superior Higher District Court of Karlsruhe)が以前に示した見解に反し、本裁判所は、CJEUが差止命令及び製品リコールに関する訴訟手続についてFRAND条件の「正確な数量的判断(precise mathematical determination)」を「負わせる」つもりはなかったとの考えを支持した [435] 。さらに、FRANDへの該当が見込まれる条件には「幅」があるため、差止命令の要求がTFEU第102条に抵触するのは、特段の交渉状況及び市況に鑑みて、SEP保有者の申出が「搾取的な濫用」にあたるような場合に限られる [434] 。すなわち、本裁判所の認識は、英国控訴院のUnwired Planet対Huaweiと共通であった [428]

上記にかかわらず、本裁判所は、権利侵害を管轄する裁判所がSEP保有者のライセンスの申出がFRANDに適合するか否かにつき、単なる「表面的」な評価ではなく、それ以上の評価を行うべきであることを明確にした。権利侵害を管轄する裁判所は、具体的な申出の全体的な内容について、両当事者の交渉上の立場における典型的な当初の違いにかかわらず、誠実に行為する実施者に対し当該申出に応じることを要求するものであるか否かを検討しなければならない [436] 。原則として、このような義務は、SEP保有者が自らの申出がFRAND条件での申出であると判断する理由を立証する方法でロイヤルティの算定を説明する場合に生じる [437] 。プールライセンシングプログラム又は標準ライセンシングプログラムが存在する場合は、通常、各プログラムが市場で受け入れられていることを立証すれば十分である。プールごとに十分な数のライセンスが許諾されている場合、特許保有者は、当該プールに包含される特許に言及した適切な数量のクレームチャートを提示して、当該プールの構成を概説すれば良い [438]

この状況において、本裁判所は、特許保有者の申出がFRANDに適合するか否かに関し実施者が申立てをする場合、原則として、個別の契約条項の違法性(の主張)を根拠として申立を行うことができない旨を指摘した。さらに、申出がFRANDに適合しているか否かについては、包括的な契約の概要に基づき評価しなければならない [439] 。例外が適用されるのは、特定の条項が「容認できない効果(unacceptable effect)」を有する場合に限られる [439] 。本件において、本裁判所は、2018年オファーのいずれの条項にもこのような効果がないと判断した [439] 。 とりわけ、本裁判所は、ライセンシー(ここではWiko)に申し出がなされたライセンスの対象たる特許の消尽に関する立証責任を定めた条項が許容されると判断した [440] 。同様の事件におけるデュッセルドルフ地方裁判所の見解とは対照的に、本裁判所は、ライセンシーがサプライヤーを関与させることによりライセンス網を追跡しやすい立場にあることから、関連の事実を確証するようライセンシーに要請することが適切であると論じた [440]

また、本裁判所は、提示されたライセンスの期間を5年に制限する条項が反トラストの観点から「容認できない効果(unacceptable effect)」を有するとは判断しなかった。本裁判所は、その5年の期間について、急速な技術の発展を特徴とする無線通信業界において実勢的な慣行に準じたものであると判示した [441]

さらに本裁判所は、ライセンシーによる報告義務の違反や30日を超える支払遅延が生じた場合のライセンス契約の例外的な終了を求める権利を定めた条項について、上記の「容認できない効果(unacceptable effect)」がないことを指摘した [441]

本裁判所は、2018年オファーにおいて、契約期間中、対象特許の数に変更が生じた場合に合意済みロイヤルティ料率の調整について定めた条項が含まれていなかったことに異議を唱えなかった。本裁判所の見解によれば、FRAND条件でのライセンスに当該条項を含めることは求められていない [441] 。しかしながら、プールを構成する特許の多数がライセンス期間締結後間もなく満了する場合には、例外が認められるべきである [441] 。一般的に、ライセンスの申出において、契約目的の履行不能性を理由にライセンスの調整を要請する両当事者の制定法上の権利(ドイツ民事法典第313条1項)が制限又は排除されていない場合には特に、「調整」条項がなくとも問題にならない [441]

非差別性/秘密保持

FRANDライセンスの申出の非差別的要素に関して、本裁判所は、TFEU第102条においては、係争中の権利侵害訴訟手続において、被告に対する申出が同様の状況に置かれた競業者に比べて被告を差別するものでないことを証明する特許保有者の義務(二次的な)が定められているとの見解を示した [438]

上記にかかわらず、本裁判所は、いかなる事例においても上記の義務が法的に「全面的な透明性」を伴うわけではないことを明確にした [438] 。SEP保有者の反トラスト義務により、法的保護に値する被告の秘密保持上の権利が常に重視されるものではない。さらに言えば、個々の事例の特別な状況により、秘密性を保護しなければならない可能性がある [438]

本裁判所は、SEP保有者と同様の状況に置かれた第三者たるライセンシーとの間の既存のライセンス契約(類似契約)に定められた情報を特段に参照した上で、当該契約を開示する特許保有者の義務については、侵害を管轄する裁判所により、訴訟手続における両当事者の訴答を考慮した上で、ケースバイケースで判断されるべきであるとの見解を示した [438]

本裁判所によれば、特許保有者は、保護されるべき秘密保持上の権利の存在を確立しなければならない。類似契約に秘密保持条項が適用されるというだけでは、本来的には、特許保有者の開示義務の範囲を制限する根拠とはならない [442] 。これに対し被告は、特許保有者のライセンスの申出がFRANDに該当するか否かを評価するに際し、要請した情報が必要であった理由を説明しなければならない [442] 。被告は、SEP保有者の差別的と見られる行動を示し、具体的な事実を確証しなければならない [443]

この点を考慮し、本裁判所は、いかなる場合においてもSEP保有者が権利侵害訴訟手続において既存の類似契約書すべてを提出する義務を負うとのデュッセルドルフ裁判所の見解に異議を申し立てた [444] 。とりわけ、特許保有者が実施者との間で標準的なライセンス契約のみを締結している場合、当該契約の条件が公開されているのであれば、本裁判所には、訴訟手続において(膨大な)同一の契約書を提出する義務を特許保有者に負わせる理由がない。すなわち、それまでに締結した(標準的な)ライセンス契約の件数を開示すれば十分である [444]

したがって、本裁判所は、2018年オファーに際しSisvelからWikoに提出された既存ライセンシーのリストについて、ライセンシーの名が黒塗りされていたとしても、当該オファーのFRAND該否の確証に十分であったと認めた。本裁判所の見解において、Wikoは、2018年オファーのFRAND該否を評価するために既存ライセンシーの身元情報が必要であった理由を説明していなかった [445] 。さらに本裁判所は、Wikoが既存ライセンシーの身元開示を目的として訴訟手続が停止されている間、Sisvelから提示されたNDAの締結を拒絶していた事実も考慮した [446] 。2018年オファーのFRAND該否に異議がなかったため、本裁判所は、WikoによるNDAの締結の拒絶がHuaweiフレームワークを準拠する意思のないこととみなされるかどうかについて判断を下さなかった。しかしながら、本裁判所は、実施者が適切なNDAの締結を拒絶した場合は原則としてこれをSEP保有者の申出の評価に関連して検討すべきとの、この点に関しデュッセルドルフ裁判所が示した見解に同意した [446]

さらに、本裁判所は、ドイツ民事訴訟手続法(Zivilprozessordnung, ZPO)第142条に従い管轄裁判所により発せられた文書提出命令を通じ、権利侵害訴訟手続において類似契約の使用を促す可能性についても検討した [443] 。このオプションは、特に、類似契約に定められた秘密保持条項により、裁判所命令が発せられた場合に限り契約の開示が認められる個別の事例において侵害を管轄する裁判所により検討される。本裁判所によれば、当該秘密保持条項は、それ自体では反トラスト法に反するものでないことから、特許保有者が訴訟手続において保護に値する秘密保持上の利益を確証できない場合を除き、尊重されるべきである [443] 。特許保有者が、秘密保持条項の拘束を受け、審理に際し類似契約書を提出する意思がある場合には、侵害を管轄する裁判所は、各案件の具体的な状況に基づき、ZPO第142条に従い文書提出命令を発する [443] 。特許保有者が当該命令に従わない場合、当該裁判所は、Huaweiフレームワークにおける両当事者の行為を全体的に評価する上で、その行動を不誠実さの顕れであると判断する場合がある [443] 。ZPO第142条に従い発せられた裁判所命令に基づき類似契約書の閲覧が認められた後、実施者が訴訟手続停止に同意しない場合も、同様に適用される [443]

実施者のカウンターオファー

本裁判所は、WikoがSisvelに対し、正当な過程でFRAND条件の対案(カウンターオファー)を行うHuawei義務を履行していなかったと認めた。各評価に関し、本裁判所は、2018年オファーに対するWikoの対応に注目した [447]

本裁判所は、申出がFRANDに該当するとみなしているか否かにかかわらず(通常はあてはまる)、実施者が具体的な事実に基づき、SEP保有者のライセンスオファーに対応する義務を負っていると明言した [443] 。さらに、実施者は、各事例の事実、特定分野での業界慣行及び誠実な原則を検討の上、可能な限り早急に対応しなければならない [427]

Wikoが3か月を超える期間、2018年オファーに一切対応しなかったことに鑑み、本裁判所は、Wikoが上記の義務に違反すると判示した [423] 。本裁判所の見解では、Wikoは時間の引き延ばし戦術をとったとされる [423] 。本裁判所は、フランスの休校期間や、(Wikoの陳述によれば)ライセンス関連業務を担当した従業員がわずか2名であったという事実が、Wikoによる対応の遅延の十分な根拠になるとは認めなかった [447] 。国際的な業務に携わる会社として、Wikoは、今後、各問題に対処できるよう十分な人材を確保すべきである [447]


C. その他の重要事項

差止命令並びに侵害性を有する製品の市場からの排除及び破棄を求めたSisvelの請求とは別に、本裁判所は、実体的事項に関するWikoの損害賠償責任を認め、宣言的判決を下した [448]

本裁判所は、Wikoが係争中の特許を著しく侵害したと判断した。とりわけ、Wikoは、少なくとも過失的行為をなした [448] 。Wikoは、極めて複雑な標準化技術(特に、規格に組み込まれる膨大な数の特許)が極めて複雑であるため、知的財産権に関する状況を評価することが困難になった(よって、過失を除外すべき)と主張した。しかしながら本裁判所は、基盤となる技術がより一層複雑になったために、実施者側に対するデューディリジェンス要件がさらに拡大したことを明言した [449]

  • [421] Sisvel対Wiko、マンハイム地方裁判所2019年9月4日、事件番号7 O 115/16。
  • [422] 同判決、17~31頁。
  • [423] 同判決、46頁。
  • [424] Huawei対ZTE、EU司法裁判所2015年7月16日判決、事件番号C-170/13。
  • [425] Sisvel対Wiko、マンハイム地方裁判所2019年9月4日、事件番号7 O 115/16、42頁。
  • [426] 同判決、43頁及び51頁以下。
  • [427] 同判決、42頁。
  • [428] Unwired Planet対Huawei、英国控訴院2018年10月23日判決、[2018] EWCA Civ 2344、第282節。
  • [429] Philips対Asus、ハーグ控訴裁判所2019年5月7日、事件番号200.221 .250/01。
  • [430] Sisvel対Wiko、マンハイム地方裁判所2019年9月4日、事件番号7 O 115/16、44頁。
  • [431] 同判決、44頁。
  • [432] 同判決、37頁。
  • [433] 同判決、47頁及び53頁。
  • [434] 同判決、38頁。
  • [435] 同判決、37頁。以下。
  • [436] Sisvel対Wiko、マンハイム地方裁判所2019年9月4日、事件番号7 O 115/16、39頁。
  • [437] 同判決、39頁。
  • [438] 同判決、40頁。
  • [439] 同判決、53頁。
  • [440] 同判決、54頁。
  • [441] 同判決、55頁。
  • [442] 同判決、40頁及び49頁。
  • [443] 同判決、41頁。
  • [444] 同判決、49頁。
  • [445] 同判決、50頁。
  • [446] 同判決、51頁。
  • [447] 同判決、47頁。
  • [448] 同判決、35頁。
  • [449] 同判決、35頁以下。

Updated 9 11月 2020

Nokia対Daimler、マンハイム地方裁判所

LG Mannheim
18 8月 2020 - Case No. 2 O 34/19

A. 内容

原告は、フィンランドに本社を置くNokiaグループに属している(「Nokia」)。Nokiaは、大手通信事業者であり、欧州電気通信標準化機構(「ETSI」)が開発した各種無線通信規格の実施に不可欠(と見込まれる)と宣言されている、重要な特許ポートフォリオ(標準必須特許又はSEP)を保有している。

被告Daimlerは、世界的に有名なドイツの車メーカーである。Daimlerは、ETSIが開発した規格を実装する接続機能を備えた車をドイツで製造し、販売している。

Nokiaは、本件にかかわる特許が4G/LTE規格にとって不可欠であるとETSIに向けて宣言した。ETSIは、規格の実施に不可欠であるか、不可欠となる可能性のある特許の特許権者に対し、ユーザーが公平、合理的、かつ非差別的(FRAND)な条件にてこれを利用できるよう確約することを要求している。

2016年6月21日、Nokiaは、ETSIに不可欠(と見込まれる)と宣言した特許及び特許出願を網羅したリストを提出して自社のSEPポートフォリオをDaimlerに知らせた。これに対しDaimlerは、自社製品が実際にNokiaの特許を侵害しているとの条件でライセンスを取得できると回答した。

2016年11月9日、Nokiaは、Daimlerに1回目のライセンスの申し出を行った。2016年12月7日、Nokiaは、自社の特許ポートフォリオに関する詳細情報をDaimlerに提供した。2016年12月14日、Daimlerは、Daimlerの車に組み込まれている、いわゆる「テレマティクス制御ユニット」(TCU)を製造するサプライヤーへライセンスを付与する方が効率的と思われる旨回答した。2017年1月から2019年2月まで、Daimlerは、Nokiaとの交渉の場に再度就くことはなく、NokiaがDaimlerのサプライヤーと行った協議にも参加しなかった。

2019年2月27日、Nokiaは、Daimlerに対し二度目となるライセンスの申し出を行い、これに際し、自社特許と対象たる規格関連部分との対応関係を図示したクレームチャートを添付した。2019年3月19日、Daimlerは、Nokiaのポートフォリオに関するロイヤルティについて、基本的に、Daimlerが製造した車の台数ではなく、そのサプライヤーからDaimlerに提供されたコンポーネント数を基準として計算すべきであるとして、再度この申込みを拒絶した。

爾後Nokiaは、Daimlerに対し、ドイツのミュンヘン、デュッセルドルフ及びマンハイのム地方裁判所に複数の権利侵害訴訟を申し立てた。

2019年5月9日、権利侵害訴訟開始後間もなく、Daimlerは、Nokiaにカウンターオファーを行った。Nokiaのポートフォリオにかかわるそのロイヤルティの算定根拠は、Daimlerがサプライヤーに支払ったTCUの平均販売価格であった。Nokiaはこのカウンターオファーを拒絶した。

2020年6月10日、Daimlerは、Nokiaに2度目のカウンターオファーを行った。Nokiaは、(ドイツ民法典第315条に従い)ライセンス料を一方的に決定することができたが、Daimlerは、その決定されたライセンス料について裁判で争う権利を有していた。その2度目のカウンターオファーも拒絶された。

2020年6月18日、ドイツ連邦カルテル庁(「カルテル庁」)がマンハイム地方裁判所(「本裁判所」)での本件訴訟に介入し、FRAND宣言の性質に関する問題を本裁判所から欧州司法裁判所(CJEU)に照会するよう勧告した。本裁判所は、カルテル庁の勧告に従わなかった。

現行の判決で [488] 、本裁判所は、Daimlerに差止命令を下すとともに、本案に関するDaimlerの損害賠償責任を認めた。さらに本裁判所は、Nokiaへの損害賠償金の算定に必要な会計帳簿及び情報を提出するようDaimlerに命じた。

 

B. 判決理由

本裁判所は、係争中の特許をDaimlerが侵害したと認定した [489] 。これにより、Nokiaには差止命令等による救済手段が与えられた [490]

Daimler及び当該訴訟に参加したそのサプライヤーは、Nokiaが権利侵害訴訟の申立てにより市場支配的地位を濫用しており、これがEU機能条約第102条に違反していることから、差止命令が却下されるべきとして、いわゆる「FRAND宣言を理由とする抗弁」を主張した。とりわけ、Huawei v ZTE [491] (「Huawei裁定」又は「Huaweiフレームワーク」)事件でCJEUが定めた行動要件をNokiaが遵守していないと論じられた。

本裁判所は、Daimler及びそのサプライヤーのFRAND宣言を理由とする抗弁を理由がないとして棄却した [492]

 

Huaweiフレームワーク

本裁判所は、SEP保有者が特許に起因して生じる独占権の行使を本来的に妨げられないことを名言した [493] 。実際のところ、特許が規格に必須であっても、その特許権者に技術利用を許容する義務を負わせることにならない。但し、市場支配的地位を獲得した結果、そのような利用を認めていたか、その利用を認める義務を課されていた場合は、この限りでない [493]

特許権者がHuaweiフレームワークに基づく義務を履行しているのであれば、特許権の行使による市場支配的地位の濫用が生じることはない [494] 。但し上記の義務は、権利者の許諾なしに保護対象技術を既に利用している実施者がFRAND条件でのライセンス取得の意思を有していることを前提とする [495] 。本裁判所は、特許権者から規格利用者に対しライセンスを「押しつける」よう要請することはできないのであるから、ライセンス契約締結を要請する法的請求権については尚更有していないと説示した [495] 。その上、支配的地位に付される「特段の責任」により、SEP保有者は、原則としてライセンス取得の意思を有するライセンシーに契約締結を促すよう「十分な努力」を払う義務を負う [496]

 

権利侵害通知

本裁判所によれば、上記の「努力」には、その実施者に特許侵害について通知するだけでなく、権利侵害訴訟申立て前におけるライセンス取得の可能性および必要性を通知する義務が含まれる [497] 。具体的な事例を参照した結果、本裁判所は、Nokiaが当該義務を履行したと認めた [498]

内容について言えば、上記の権利侵害通知には、被侵害特許の明示並びに侵害性を有する使用法及び訴えの対象たる実施形態を記載しなければならない [497] 。権利侵害について技術的・法的観点から詳細に分析する必要はない。実施者の立場としては、結局は専門家又は弁護士の助言に依拠してその権利侵害の主張を評価するしかない [497] 。通例、クレームチャートが提示されれば十分である(但し、必須ではない) [497] 。さらに本裁判所は、特許権者がその特許を侵害している最終製品メーカーのサプライヤーそれぞれに対し、別個に権利侵害を通知する義務を負わないことを指摘した [499]

本裁判所の見地から、2016年6月21日、2016年11月9日及び2016年12月7日付のNokiaのEメールは、上記要件を満たしている [500] 。実際のところNokiaは、-少なくとも当初は-付託される係争中の特許に該当する標準規格書の具体的部分を示していなかったことは、害にはならない。これは、権利侵害の最終的な評価を行うに際し権利侵害通知が求められていなかったためである [501]

さらに本裁判所は、Nokiaが権利侵害通知において、関連規格によって接続機能を生み出す具体的なコンポーネント(Daimlerの車に組み込まれたTCU等)を特定する必要はないと判断した [502] 。Daimlerは当該コンポーネントを購入した上で自社製品に使用したのだから、情報不足は何ら生じるはずがなかった [502]

 

誠実意思

さらに本裁判所は、DaimlerがNokiaとのFRANDライセンス契約締結の意思を十分に明示ていないことから、差止命令を回避するためにFRAND宣言を理由とする抗弁に依拠できないと認定した [503]

本裁判所の見地から、実施者は、「どのような条件が実際にFRANDにあたるのかにかかわらず」SEP保有者とのライセンス契約を締結する意思について、「明確に」かつ「疑義の生じないよう」宣言した上で、爾後「目的志向」の意図にてライセンス供与の協議に従事しなければならなかった(Sisvel v Haier(連邦司法裁判所, 2020年5月5日, Case No. KZR 36/17)、及びUnwired Planet v Huawei(英国及びウェールズ高等法院、2017年4月5日, Case No. [2017] EWHC 711(Pat)の判決) [504] 。ライセンス供与の協議における実施者の「目的志向」は、決定的な重要性を有する。実施者は概して、ライセンス供与の協議が開始される前の時点で特許取得済の標準化技術を既に使用していることから、その特許の有効期間満了までライセンス契約締結を遅延させることに利得を有するが、これはHuawei裁定の趣旨に反する [505] 。よって、権利侵害の通知に対して、ライセンス契約締結を検討する意思を示したり、ライセンス取得の是非及びその条件についての協議に入る意思を示したりするだけでは不十分である [504]

本裁判所はさらに、一定条件下での誠実意思の宣言が許容されないと指摘した [504] 。さらに特許権者へのカウンターオファー内容変更協議の拒絶も、実施側の誠実意思欠如を示すものとみなされうる [504]

上記に基づき、本裁判所は、Daimlerが当初、製品がNokiaの特許を実際に侵害すればライセンス契約を締結すると示したことでは、DaimlerがFRANDライセンス契約を締結する意思を適切に示さなかったとの見解を示した [506] 。本裁判所は、Daimlerのカウンターオファーは契約締結にかかわる意思を十分に示したものになりえず、特に2度目のカウンターオファーについては、Nokiaが片務的に設定できたはずのロイヤルティ料率に異議を唱える権利をDaimlerに求めただけで、ライセンス料の決定に関する両当事者間の紛争を爾後の訴訟に持ち越しただけに過ぎないと付け加えた [507]

本裁判所はさらに、DaimlerがNokiaとの協議に関与しなかったにもかかわらず、自らのサプライヤーにNokiaから直接ライセンスを付与するよう強く主張したことから、Daimlerが「誠実意思を有する」ライセンシーとして行為していなかったと判示した [508] 。さらに、Daimlerの誠実意思の欠落は、NokiaのSEPポートフォリオに対するライセンス料の算定基準として、Daimlerがサプライヤーから購入したTCUの平均価格を適用するよう主張したことからも確認された [509]

 

FRAND料金の算定

本裁判所は、NokiaのSEPポートフォリオに対するロイヤルティ料率の算定に、TCUを「参考値」として使用することは適正でなかったと認定した [510]

一般に、FRAND条件は単一ではなく、FRANDのライセンス供与条件及び料金には幅が設定されるのが通例である [511] 。また、何がFRANDとみなされるかは、業界及び時期によって異なる場合がある [511]

しかしながら、本裁判所は、原則として「バリューチェーンの最終段階で商品として通用する最終製品にかかる技術の経済上の利益」を特許権者に「配分」しなければならないと指摘した [512] 。どの理由は、保護された発明を使用する最終製品で「経済上の利益」を獲得する「機会が創出する」、ためである [512] 。裁判所は、最終製品における特許技術の価値を斟酌して、SEP保有者がバリューチェーンの別の段階でなされるイノベーションから利益を得ているとの考えを認めなかった [513] 。裁判所は、これが生じないと確認するために入手可能な証拠文書が複数存在することを示した [513]

したがって、本裁判所は、いわゆる「最小販売可能特許実施単位(SSPPU)」、すなわち、製品に組み入れられる最小技術単位をFRANDロイヤルティ料率の算定根拠とする考えを否定した [513] 。特許消尽の影響により、SEP保有者は、バリューチェーン最終段階で創出される価値に関与することを妨げられる [513] 。これとは別に、この選択肢は、バリューチェーンの複数の段階において同一特許のライセンスが付与される「二重取り」の特定と回避をより複雑にするおそれがある [513] 。 それでもなお本裁判所は、上記の原則について、必ずしも専ら最終製品製造会社とライセンス契約締結を意味するものでないと明言した [514] 。本裁判所は、販売可能な最終製品の特許技術の価値がサプライチェーンの別の段階で計算に組み込まれる可能性が大いにあるとみなした [514]

この背景に照らし、本裁判所は、TCUの販売価格では、本事件の最終製品にあたるDaimler製造車に対するNokiaのSEPの価値が十分に反映されていないと認定した [515] 。TCUの販売価格が相応するのはDaimlerのそれぞれのコストのみである [516] 。むしろDaimlerは、接続機能により、顧客に追加サービスを提示してこれによる収入を得て、コストを節減し、研究開発費を最適化した [517] 。接続機能はこの価値創出の機会を保証するものである [518] 。さらに、本裁判所は、Daimlerの複数の主要競合会社が(専ら車製造会社にライセンスを付与する)Avanciプラットフォームのライセンシングモデルを承諾したことにより、最終製品向けの保護された技術の価値に焦点があてられることは、自動車業界にとっても合理的と認定した [519]

 

非差別性

さらに本裁判所は、NokiaのDaimlerに対する特許請求の申立ては差別的なものではなく、よってサプライヤーがライセンスを取得するべきとのDaimlerの主張が正当化されるものでないことを認めた [520]

裁判所は、特許権利者が基本的に、サプライヤーンの中で権利を主張する段階を自由に選択できることを説示した [521] 。競争関連法においてこの可能性は本来的に制限されていないため、市場支配的地位を有する特許権者も同様である [521] 。その上、支配的地位を有する特許権利者は、すべての見込ライセンシーに「標準料率」を申出する義務を負うものでない [521] 。TFEU第102条に定められた非差別性に関わる義務は、上流市場又は下流市場での競争の歪みを回避するためであるが、正当な根拠が十分に存在する場合にライセンシーの様々な取扱いを排除するものではない [522]

本件において、本裁判所は、ロイヤルティベースとして最終製品を使用すべきであるとのNokiaの請求が競争に影響を及ぼさないと判断した [523] 。特に、自動車業界では車メーカーに販売されるコンポーネントのライセンスをサプライヤーが取得することが一般的であるとの事実は、Nokiaに慣行の変更を求めるものでない。これは特に、AvanciプラットフォームからDaimlerの競合会社へのライセンス供与は、通信業界において実勢的なその慣行が自動車業界でも既に適用されていることを証しているためである [524] 。さらに本裁判所は、最終製品メーカーにSEPを主張することにより生産、販売及び技術発展の制限がもたらされ、これにより消費者が不利益を被るとはみなさなかった [525] 。この点に関し、本裁判所は、ETSI IPRポリシーに拠ればFRANDライセンスに含められるべきであり、かつ、コンポーネントメーカーに製品の製造、販売及び開発を認めるいわゆる「下請製造権」に言及した [526]

 

SEP保有者の申出/情報提供義務

さらに、本裁判所は、Nokiaがライセンスの申出に関し十分な情報を提供することを拒絶した旨をDaimlerが主張しても、Daimlerのライセンス取得する意思のないことを正当化できないと判示した [527]

本裁判所は、SEP保有者がライセンス要請のFRAND適合性を具体化する義務を負う可能性を指摘した [528] 。特許権利者は、第三者との間で非標準的な条件に基づき既に契約を締結している場合、一般的には、別の契約条件の申出を受けているかどうか実施者が評価できるようにするため、-少なくとも-重要な契約条項の内容を開示し、提示する義務を負う [528] 。各々の義務の範囲および詳細なレベルは、ケースバイケースで判断される [528]

上記に鑑みて、本裁判所は、車両の接続機能の価値に関する調査や他の主要車メーカーとの署名済みライセンス締結等を共有することにより、NokiaがDaimlerに十分な情報を提供していたとの見解を示した [529] 。この状況において、本裁判所は、NokiaがDaimlerに対し、スマートフォンメーカーとのライセンス契約を開示する義務を負っていなかったと示した。本裁判所は、SEP保有者の情報開示義務が、従前に署名されているあらゆるライセンス契約の全文に及んで適用されるとの意見や、SEP保有者がすべての既存契約を開示する義務を負うとの意見を拒絶した [530] 。さらに本裁判所は、通信業界でのライセンス契約は自動車業界でのライセンスのFRAND適合性評価とは無関係であると判示した [530]

 

サプライヤーによるFRAND宣言を理由とする抗弁

上記とは別に、本裁判所は、訴訟に参加したサプライヤーが提起したFRAND宣言を理由とする抗弁がDaimlerに利益をもたらさないことを強調した [531]

本裁判所は、訴えられている最終製品メーカーがそのサプライヤーにより提起されるFRAND抗弁に、原則として依拠できるかどうかについて結論を出さなかった。本裁判所によれば、これについてはいかなる場合であれ、サプライヤーが(製造するコンポーネントでなく)最終製品に対する対象特許の価値を根拠として特許権利者からライセンスを取得する意思を有している必要がある [532] 。本訴訟はこのような状況でなかった [533]

本裁判所は、サプライヤーがSEP保有者に支払ったロイヤルティをその顧客に転嫁することが難しいことを無視したわけではない [534] 。しかしながら、第三者との契約上の取決め(ここでは、サプライヤーと最終製品メーカーとの契約)は、裁判所の見地から、最終製品にかかわる特許技術により創出される価値への配分を認めないライセンス契約にSEP保有者に指示するものであってはならない [534]

 

C. その他の問題点

最終的に本裁判所は、-カルテル庁の勧告に反し-、訴訟手続を停止し、かつ、SEP保有者のFRAND宣言により、バリューチェーンに含まれるあらゆる者に双務的なライセンスが付与される直接的な請求(license-to-allの考え方)または標準化技術へのアクセスへの請求(access-to-allの考え方)が確立されるのかをめぐる問題をCJEUに照会する必要はないと判断した。

本裁判所は、Daimlerもそのサプライヤーも、Daimlerが製造した車に関する特許技術の価値に基づきFRAND条件でNokiaからライセンスを取得する意思を有していなかったため、これについて結論を出さなかった [535] 。さらに本裁判所は、係争中の特許の有効期限が今後数年で満了するとの事実に基づき、訴訟手続の停止命令に反対すると述べた [536]

  • [488] Nokia v Daimler(マンハイム地方裁判所, 2020年8月18日判決, 事件番号 2 O 34/19(www.juris.deから引用))
  • [489] 同判決、第49節乃至第136節。
  • [490] 同判決、第138節。
  • [491] Huawei v ZTE(欧州司法裁判所, 2016年7月16日判決、事件番号 C-170/13)
  • [492] Nokia v Daimler(マンハイム地方裁判所、2020年8月18日判決、事件番号 2 O 34/19, 第144節)
  • [493] 同判決、第146節。
  • [494] 同判決、第147節。
  • [495] 同判決、第148節。
  • [496] 同判決、第149節。
  • [497] 同判決、第152節。
  • [498] 同判決、第151乃至第156節。
  • [499] 同判決、第248節。
  • [500] 同判決、第153節以降。
  • [501] 同判決、第154節。
  • [502] 同判決、第155節。
  • [503] 同判決、第157乃至第231節。
  • [504] 同判決、第158節。
  • [505] 同判決、第159節。
  • [506] 同判決、第161節。
  • [507] 同判決、第197乃至第199節。
  • [508] 同判決、第157節、第160節及び第162節乃至第164節。
  • [509] 同判決、第160及び第165節乃至第168節。
  • [510] 同判決、第169節。
  • [511] 同判決、第170節。
  • [512] 同判決、第171節。
  • [513] 同判決、第172節。
  • [514] 同判決、第173節。
  • [515] 同判決、第174節以降。
  • [516] 同判決、第174節。
  • [517] 同判決、第177節。
  • [518] 同判決、第180節。
  • [519] 同判決、第187節以降。
  • [520] 同判決、第201節乃至第212節。
  • [521] 同判決、第202節。
  • [522] 同判決、第203節。
  • [523] 同判決、第205節。
  • [524] 同判決、第210節。
  • [525] 同判決、第213節。
  • [526] 同判決、第215節。
  • [527] 同判決、第216節以降。
  • [528] 同判決、第217節。
  • [529] 同判決、第218節。
  • [530] 同判決、第230節。
  • [531] 同判決、第232節以降。
  • [532] 同判決、第234及び第236節以降。
  • [533] 同判決、第240節以降。
  • [534] 同判決、第239節。
  • [535] 同判決、第253及び第291節。
  • [536] 同判決、第291節。